A、一線員工當年累計參加案防合規(guī)培訓(xùn)率
B、網(wǎng)點平均案件率
C、每億元資產(chǎn)涉案風險率
D、年內(nèi)發(fā)生案件金額
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A、整個銀行業(yè)金融機構(gòu)自我評估工作
B、本級機構(gòu)自我評估工作
C、下級分支機構(gòu)自我評估工作
D、以上都是
A、細化工作方案
B、做好自我評估準備
C、做好組織實施工作
D、做好報告工作
A、明確分支機構(gòu)評估指標體系構(gòu)成
B、匯總下級機構(gòu)自我評估情況
C、復(fù)核下級機構(gòu)自我評估情況
D、形成自我評估報告
A、在監(jiān)管評級原有級次基礎(chǔ)上下調(diào)一個評級細項目
B、約談法人機構(gòu)主要負責人
C、督促法人機構(gòu)負責人加強案防工作
D、給予警告處分
A、制定年度自我評估工作方案
B、明確職責分工
C、規(guī)范評估流程
D、合理分配資源
E、建立必要的監(jiān)督、檢查和保障機制
最新試題
為加強對內(nèi)部賬戶的業(yè)務(wù)控制，經(jīng)辦人在辦理內(nèi)部賬戶的記賬業(yè)務(wù)時，必須以合法、有效的原始憑證或經(jīng)主管審核后的自制憑證作賬務(wù)處理，必須按照先記賬、后審核的程序操作。
營業(yè)網(wǎng)點應(yīng)對聯(lián)網(wǎng)核查獲得的公民身份信息進行保密，不得將聯(lián)網(wǎng)核查獲得的公民身份信息用于辦理銀行業(yè)務(wù)之外的其他業(yè)務(wù)。
省聯(lián)社是金融平臺的間接參與者。
因辦理跨法人機構(gòu)更換存折業(yè)務(wù)引起與客戶之間的存款關(guān)系糾紛，如果受理機構(gòu)盡到審核存折真實性、客戶身份及驗證密碼義務(wù)的，受理機構(gòu)仍需承擔責任。
辦理跨法人機構(gòu)換折時，受理機構(gòu)必須要求客戶出示存折本人有效身份證件，如為代理人代辦的，應(yīng)同時出具代理人有效身份證件，并做好核查工作。
農(nóng)信銀系統(tǒng)的業(yè)務(wù)包括電子匯兌業(yè)務(wù)、通存通兌業(yè)務(wù)、銀行匯票業(yè)務(wù)及個人支票業(yè)務(wù)。
對于因銀行卡、ATM、POS錯賬等原因需要省、市（縣、區(qū)）兩級清算中心通過內(nèi)部賬戶協(xié)助調(diào)賬的，業(yè)務(wù)主管部門、清算中心及分支機構(gòu)應(yīng)嚴格按照錯賬處理流程進行調(diào)賬處理，并跟進業(yè)務(wù)辦理情況。
農(nóng)合機構(gòu)加入金融平臺，應(yīng)按照申請、審核、核準、加入等程序辦理。
農(nóng)合機構(gòu)科技部門應(yīng)對使用計算機處理會計核算數(shù)據(jù)和資料后形成的軟盤、硬盤等電子介質(zhì)進行整理，并按電子介質(zhì)的技術(shù)要求提供保管環(huán)境，妥善保管，其保管期限與歸檔方法與紙制會計檔案相同。
在個人通存通兌業(yè)務(wù)中，當柜員發(fā)現(xiàn)錯賬，發(fā)起的補正交易受一天累計取現(xiàn)不超過20萬元的限制。