判斷題股票質押式回購業(yè)務，質押登記辦理后，標的證券的狀態(tài)為質押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質押登記的標的證券申報賣出或另作他用。
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2.多項選擇題信息安全事件調(diào)查處理應當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。
A.保障發(fā)展
B.尊重科學
C.安全優(yōu)先
D.及時穩(wěn)妥
3.多項選擇題融資融券合同標準文本的內(nèi)容應當符合（）和（）的規(guī)定。
A.《證券公司融資融券業(yè)務試點管理辦法》
B.《融資融券業(yè)務知識手冊》
C.《融資融券合同必備條款》
D.《融資融券交易實施細則》
4.多項選擇題股票質押回購業(yè)務，融入方、融出方應當在簽訂《業(yè)務協(xié)議》時，需協(xié)商確定（）等要素。
A.標的證券及數(shù)量
B.初始交易日
C.購回交易日
D.交易金額
5.多項選擇題建立健全（）制度，對證券經(jīng)紀人所招攬和服務客戶的賬戶進行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機制，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作
A.異常交易
B.投訴受理
C.客戶服務
D.操作監(jiān)控
最新試題
證券經(jīng)紀人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務、投行業(yè)務招攬及相關服務活動。
題型：判斷題
指定專人實時監(jiān)控客戶擔保物價值與客戶債務價值及其比例的變動情況，當該比例低于合同約定的最低維持擔保比例時，應當按照約定方式及時通知客戶補足擔保物，并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。
題型：判斷題
A、B、C型證券營業(yè)部的通信線路中應有一條為地面數(shù)據(jù)專線。
題型：判斷題
基金銷售機構在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結算資金、基金份額。
題型：判斷題
營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。
題型：判斷題
代銷金融產(chǎn)品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產(chǎn)品。
題型：判斷題
營業(yè)部應建立危機處理機制和程序，制訂切實有效的應急應變措施和預案。
題型：判斷題
股票質押式回購業(yè)務，上交所及中國結算不對《業(yè)務協(xié)議》的內(nèi)容及效力進行審查。
題型：判斷題
基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風險。
題型：判斷題
約定式購回業(yè)務，證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。
題型：判斷題