多項選擇題查庫制度及金庫的管理環(huán)節(jié)的風(fēng)險點包括().

A、未堅持定期查庫制度。
B、查庫人員未履行職責(zé),代查代登。
C、營業(yè)終了,未執(zhí)行現(xiàn)金箱專人復(fù)點核查制度,導(dǎo)致監(jiān)守自盜或空存實取。
D、柜員盜用主管密碼私自授權(quán),重置客戶密碼或強行修改客戶密碼,盜取客戶資金。


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1.多項選擇題關(guān)于綜合業(yè)務(wù)系統(tǒng)主管卡管理下列說法中,正確的是().

A、日常營業(yè)使用時,主管卡必須由持卡本人持有、使用,不得授權(quán)或交予他人。營業(yè)終了后,主管卡應(yīng)放入保險柜妥善保管,不得私自帶出營業(yè)場所;
B、主管卡因保管不善丟失的,持卡人應(yīng)出具書面報告并在半小時內(nèi)通報分行運營部。經(jīng)核實批準(zhǔn)后,及時更改操作密碼、并更換、領(lǐng)用和重新制作(激活)新卡;
C、一般主管卡持卡人因故暫時離崗或在中午、節(jié)假日營業(yè)期間不在崗時,可通過系統(tǒng)將一般主管卡授予指定的柜員,被授權(quán)人在授權(quán)期間內(nèi),系統(tǒng)禁止其進(jìn)行柜員業(yè)務(wù)操作;
D、高級主管卡不得授權(quán)給他人,必須由網(wǎng)點負(fù)責(zé)人(主管行長、副行長或行長助理)本人持有和刷卡。

2.多項選擇題各營業(yè)網(wǎng)點在辦理下述()銀行業(yè)務(wù)時,如法律、法規(guī)或部門規(guī)章規(guī)定需要核對相關(guān)個人出示的居民身份證,則應(yīng)進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)核查.

A、銀行賬戶業(yè)務(wù),包括開立、變更個人儲蓄賬戶、個人銀行結(jié)算賬戶、單位銀行結(jié)算賬戶業(yè)務(wù)
B、支付結(jié)算業(yè)務(wù),包括票據(jù)結(jié)算業(yè)務(wù)、銀行卡結(jié)算業(yè)務(wù)、匯兌等業(yè)務(wù)
C、反洗錢業(yè)務(wù)
D、征信及信貸業(yè)務(wù)

3.多項選擇題額查證的處理結(jié)果,需統(tǒng)一記錄在查證的憑證背面。記錄信息包括()以及業(yè)務(wù)處理人員。

A、出款單位的名稱
B、出款單位聯(lián)系人及聯(lián)系電話
C、查證時間
D、出款金額

4.多項選擇題根據(jù)《廣東發(fā)展銀行業(yè)務(wù)系統(tǒng)客戶編號錄入操作規(guī)定》,柜員在建立客戶資料檔案對客戶統(tǒng)一編號的錄入操作,正確的為().

A、柜員應(yīng)錄入組織機構(gòu)代碼證號為統(tǒng)一編號。
B、無組織機構(gòu)代碼證書的,柜員應(yīng)錄入營業(yè)執(zhí)照號碼或稅務(wù)登記證為統(tǒng)一編號。
C、無相關(guān)證照的,由系統(tǒng)自動配號。
D、證件號碼中有“-”等字符的,可以錄入,也可不錄入。
E、客戶統(tǒng)一編號為必輸項,不能為空

5.多項選擇題結(jié)算專用章主要用于什么業(yè)務(wù)的簽章?()

A、用于發(fā)出委托收款、托收承付結(jié)算憑證,
B、辦理貼現(xiàn)、轉(zhuǎn)貼現(xiàn)商業(yè)匯票到期時的提示付款,
C、結(jié)算查詢和查復(fù)業(yè)務(wù)。
D、簽發(fā)銀行匯票
E、轄內(nèi)往來報單

最新試題

當(dāng)客戶提供的身份證件為居民身份證時,必須留存身份證件復(fù)印件。

題型:判斷題

銷戶、部提、移戶業(yè)務(wù)實行免填單辦理,但以過渡方式辦理、大額銷戶部提(特指人民幣50萬元或外幣等值5萬美元以上)、銷戶轉(zhuǎn)開戶、銷戶轉(zhuǎn)卡折收款方為無卡(折)等其他特殊情況時必須請客戶先填單后辦理。

題型:判斷題

第三方存管/融資融券預(yù)約開戶是指證券投資者通過銀行網(wǎng)點進(jìn)行開戶基本信息登記,并由銀行將證券投資者信息發(fā)送證券公司進(jìn)行開戶預(yù)約,最后由投資者到證券公司進(jìn)行身份核實確認(rèn)后,即可開通各類賬戶用于銀證轉(zhuǎn)賬和證券投資的一項金融服務(wù)業(yè)務(wù)。

題型:判斷題

對新開戶的客戶身份證件采取雙人核對的方式,確保客戶身份識別措施落實到位。

題型:判斷題

私募基金購買撤銷和承諾出資繳款撤銷交易只在系統(tǒng)中進(jìn)行登記,經(jīng)農(nóng)業(yè)銀行提交第三方機構(gòu)確認(rèn)后才能返還撤銷資金,如是當(dāng)天交易,可在當(dāng)天進(jìn)行該筆交易的抹帳交易,資金在抹帳后將于次日到賬。

題型:判斷題

在網(wǎng)銀端和現(xiàn)金管理銀企通平臺認(rèn)購、申購的理財產(chǎn)品不可在柜面端贖回。

題型:判斷題

A單位在農(nóng)銀網(wǎng)點柜面辦理代發(fā)工資業(yè)務(wù),出納人員將代發(fā)數(shù)據(jù)用QQ傳輸給客戶經(jīng)理,并將紙質(zhì)清單和代發(fā)業(yè)務(wù)書面申請郵寄給客戶經(jīng)理,客戶經(jīng)理將數(shù)據(jù)拷貝后給柜面經(jīng)辦人員辦理。

題型:判斷題

支控方式中含憑證件支取的,須客戶本人憑有效身份證件辦理,由他人代理的,要提供代理人的有效身份證件。

題型:判斷題

客戶可以通過申請簽訂《中國農(nóng)業(yè)銀行個人銀行結(jié)算賬戶管理協(xié)議》后,將個人人民幣活期儲蓄賬戶轉(zhuǎn)為個人結(jié)算賬戶。

題型:判斷題

基金定投業(yè)務(wù)僅限個人客戶辦理,對公客戶不得辦理基金定投業(yè)務(wù)。

題型:判斷題