多項選擇題以下屬于違規(guī)向關聯(lián)方授信、轉移資產或提供其他服務套利行為的有（）。

A.向關聯(lián)方的融資行為提供顯性或隱性擔保
B.通過關聯(lián)方進行利益輸送、調節(jié)收益及貴州農信社資產負債表等
C.存在以股權提供質押反擔保等變相接受貴州農信社股權作為質押提供授信的情況
D.通過投資關聯(lián)方設立的基金、合伙企業(yè)等，轉移信貸資產，并規(guī)避關聯(lián)交易審批情況


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項選擇題以下屬于同業(yè)“空轉”套利行為的有（）。

A.通過同業(yè)存放、賣出回購等方式吸收同業(yè)資金，對接投資理財產品、資管計劃等，放大杠桿、賺取利差
B.通過同業(yè)繞道，虛增資產負債規(guī)模、少計資本、掩蓋風險
C.通過同業(yè)投資等渠道充當他行資金管理“通道”，賺取費用，而不承擔風險兜底責任
D.通過大量發(fā)行同業(yè)存單，甚至通過自發(fā)自購、同業(yè)存單互換等方式進行同業(yè)理財投資、委外投資、債市投資

2.多項選擇題以下屬于理財“空轉”套利行為的有（）。

A.以理財資金購買理財產品
B.非銀機械利用委外資金進一步加杠桿、加久期、加風險
C.利用同業(yè)理財購買貴州農信社同業(yè)存單
D.理財資金為各類監(jiān)管套利提供支持

3.多項選擇題以下屬于票據“空轉”套利行為的有（）。

A.通過組合運用賣斷、買入返售、買斷轉帖等方式，將票據在資產負債表內轉移出去
B.借助跨業(yè)合作通道，通過信托、券商等“通道”模式，運用理財資金投資票據資產
C.配合客戶辦理無風險敞口、無真實貿易背景銀行承兌匯票業(yè)務
D.循環(huán)開立無真實貿易背景的承兌匯票并辦理貼現，套取保證金額，虛增存款和中間業(yè)務收入

4.多項選擇題以下屬于信貸“空轉”套利行為的有（）。

A.虛增存款和中間業(yè)務收入為目的為企業(yè)組合辦理表內外融資業(yè)務
B.發(fā)放“搭橋貸款”，套取銀行資金進行民間借貸及投身高利率行業(yè)
C.以貴州農信社表內表外融資違規(guī)置換他行表內表外融資，用于企業(yè)舉新債還舊債
D.循環(huán)開立無真實貿易背景的承兌匯票交辦理貼現，套取保證金額，虛增存款和中間業(yè)務收入

5.多項選擇題以下屬于規(guī)避信用風險指標違規(guī)套利行為的有（）。

A.將同業(yè)融入資金余額占比負債總額超過三分之一
B.理財資金投資非標債權資產總額超過規(guī)定上限
C.低估抵債資產的損失程度或抵債資產減值準備計提不足
D.拆分時段買入返售相同票據資產，減少風險資產占用