根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》,下列關于證券公司風險控制指標體系的說法,正確的有()。
I.主要風控指標包括凈資本
II.主要風控指標包括風險覆蓋率
III.主要風控指標包括總資產(chǎn)
IV.主要風控指標包括凈穩(wěn)定資金率
A.I、III
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III、IV
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涉及規(guī)范全國股轉系統(tǒng)業(yè)務的主要法律、行政法規(guī)包括()。
I.《公司法》
II.《證券法》
III.《國務院關于開展優(yōu)先股試點的指導意見》
IV.《資產(chǎn)支持專項計劃備案管理辦法》
A.I、II
B.II、IV
C.I、III、IV
D.I、II、III
A.證券公司應當通過本 公司網(wǎng)站、機構間私募產(chǎn)品報價與服務系統(tǒng)等信息披露平臺,披露私募產(chǎn)品相關信息
B.根據(jù)信息性質及私募業(yè)務相關規(guī)定分類披露,信息披露義務人按照約定向投資者披露的信息包括公開披露信息和向特定對象披露信息
C.證券公司應當制定明確的柜臺市場信息披露規(guī)則,并由證券公司對柜臺市場所披露信息的真實性、準確性、完整性負責
D.涉及證券公司客戶隱私的信息、涉及第三方商業(yè)秘密的信息均為證券公司不得向公眾披露的私募業(yè)務信息
A.0.1
B.0.08
C.0.5
D.0.06
A.因為公司短期流動性缺口,證券公司可以用其管理的資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)進行補充
B.投資者可以獲取資產(chǎn)管理計劃收益
C.證券公司不得利用資產(chǎn)管理計劃從事內幕交易
D.證券公司不得向投資者返還管理費
A.證券公司可以將客戶資產(chǎn)用于向他人提供融資或者擔保
B.在符合一定條件的情況下,證券公司可以對客戶交易結算資金進行單方面的處理
C.甲證券公司可以將客戶的交易結算資金存放在指定的商業(yè)銀行以外的金融機構
D.為保護客戶權益,證券公司的資產(chǎn)不應與客戶資產(chǎn)相互獨立
A.限制銷售對象權利行使期限的限制內容
B.可能直接產(chǎn)生的預期收益率
C.因經(jīng)營機構的業(yè)務變化,影響客戶判斷的重要事由
D.可能直接導致本金虧損的事項
A.倉單
B.高速公路收費權
C.企業(yè)應收賬款
D.待開發(fā)占比5%的商業(yè)物業(yè)相關的不動產(chǎn)收益權
A.誘騙消費者購買證券
B.操縱證券市場
C.內幕交易
D.利用未公開信息交易
A.金融衍生品
B.證券公司以公開募集方式設立或者承銷的資產(chǎn)管理計劃
C.信托公司設立并通過證券公司發(fā)行、銷售與轉讓的產(chǎn)品
D.公司債務融資工具
A.訂立合伙協(xié)議應當遵循自愿、平等、公平、誠實信用原則
B.合伙協(xié)議必須以書面形式訂立
C.訂立合伙協(xié)議,是平等民事主體合伙人之間的民事活動
D.合伙企業(yè)設立時,合伙協(xié)議由執(zhí)行事務合伙人協(xié)商一致
最新試題
下列屬于證券公司開展經(jīng)紀業(yè)務應符合的行政法規(guī)是()。
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關于經(jīng)營機構從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構采取監(jiān)管措施的說法,錯誤的是()。
根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》,證券公司開展私募資產(chǎn)管理業(yè)務,應具備符合條件的高級管理人員和()名以上投資經(jīng)理。
下列關于集資詐騙罪的說法,正確的有()I.集資詐騙罪的犯罪主觀方面是故意,無需以非法占有為目的II.集資詐騙罪的犯罪客觀方面為使用詐騙手段實施非法集資,且數(shù)額較大的行為III.個人集資詐騙,數(shù)額在10萬元以上的;單位集資詐騙,數(shù)額在50萬元以上的,應予以立案追訴IV.單位犯集資詐騙罪的,對單位判處罰金,并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員依照《刑法》相關規(guī)定進行處罰
下列屬于中國證監(jiān)會等監(jiān)管機構制定信用業(yè)務相關監(jiān)管政策重要法律依據(jù)的是()
證券公司應加強對境外分支機構的管理,如果《法人金融機構洗錢和恐怖融資風險管理指引(試行)要求比所駐國家或地區(qū)的相關規(guī)定更為嚴格,但所駐國家或地區(qū)法律禁止或限制境外分支機構實施該法規(guī)的,下列做法錯誤的是()
下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨
根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列不屬于專業(yè)投資者的是()
證券基金經(jīng)營機構使用港股投資顧問服務,以下不符合業(yè)務規(guī)范的是()。
根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》,下列關于證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務的行為,正確的是()。