單項選擇題根據(jù)《證券公司風險控制指標管理辦法》,證券公司資本杠桿率不得低于()。

A.0.1
B.0.08
C.0.5
D.0.06


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1.單項選擇題根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務管理辦法》,下列關(guān)于資產(chǎn)管理業(yè)務的說法,錯誤的是()。

A.因為公司短期流動性缺口,證券公司可以用其管理的資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)進行補充
B.投資者可以獲取資產(chǎn)管理計劃收益
C.證券公司不得利用資產(chǎn)管理計劃從事內(nèi)幕交易
D.證券公司不得向投資者返還管理費

2.單項選擇題為加強對證券公司客戶資產(chǎn)的保護,下列符合《證券公司監(jiān)督管理條例》的是()。

A.證券公司可以將客戶資產(chǎn)用于向他人提供融資或者擔保
B.在符合一定條件的情況下,證券公司可以對客戶交易結(jié)算資金進行單方面的處理
C.甲證券公司可以將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行以外的金融機構(gòu)
D.為保護客戶權(quán)益,證券公司的資產(chǎn)不應與客戶資產(chǎn)相互獨立

3.單項選擇題經(jīng)營機構(gòu)向普通投資者銷售產(chǎn)品或者提供服務前應告知的信息不包括()。

A.限制銷售對象權(quán)利行使期限的限制內(nèi)容
B.可能直接產(chǎn)生的預期收益率
C.因經(jīng)營機構(gòu)的業(yè)務變化,影響客戶判斷的重要事由
D.可能直接導致本金虧損的事項

4.單項選擇題根據(jù)《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務管理規(guī)定》,下列資產(chǎn)證券化基礎(chǔ)資產(chǎn)屬于負面清單的是()。

A.倉單
B.高速公路收費權(quán)
C.企業(yè)應收賬款
D.待開發(fā)占比5%的商業(yè)物業(yè)相關(guān)的不動產(chǎn)收益權(quán)

最新試題

下列屬于農(nóng)產(chǎn)品期貨的有()I.玉米期貨II.雞蛋期貨III.菜籽期貨IV.白銀期貨

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》,下列關(guān)于合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門建立信息隔離墻相關(guān)制度職責的說法,正確的有()I.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的審查職責II.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的咨詢職責III.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門負有信息隔離墻相關(guān)制度的培訓職責IV.合規(guī)總監(jiān)和合規(guī)部門承擔執(zhí)行信息隔離墻相關(guān)制度的直接管理責任

題型:單項選擇題

下列各項中,不屬于證券行業(yè)文化建設(shè)基本要求的是()。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于資產(chǎn)支持專項計劃管理人職責的說法,正確的有()I.負責專項計劃的終止清算II.安全保管專項計劃相關(guān)資產(chǎn)III.辦理資產(chǎn)IV.支持證券發(fā)行事宜建立相對封閉、獨立的基礎(chǔ)資產(chǎn)現(xiàn)金流歸集機制,切實防范專項計劃資產(chǎn)與其他資產(chǎn)混同以及被侵占、挪用等風險

題型:單項選擇題

下列關(guān)于證券公司債券交易關(guān)鍵環(huán)節(jié)管控的說法,錯誤的是()

題型:單項選擇題

下列法律法規(guī)及主要部門規(guī)章、規(guī)范性文件中,不屬于證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務適用的是()。

題型:單項選擇題

下列關(guān)于股份有限公司設(shè)立方式的說法,正確的有()I.股份有限公司的設(shè)立,可以采取發(fā)起設(shè)立的方式II.發(fā)起設(shè)立,是指由發(fā)起人認購公司應發(fā)行的全部股份而設(shè)立公司III.募集設(shè)立,是指全部股份向社會公開募集或者向特定對象募集而設(shè)立公司IV.股份有限公司的設(shè)立,可以采取募集設(shè)立的方式

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根據(jù)《證券市場禁入規(guī)定》,中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施前應當告知當事人享有的各項權(quán)利中,不包括()

題型:單項選擇題

根據(jù)《證券期貨投資者適當性管理辦法》,下列關(guān)于經(jīng)營機構(gòu)從業(yè)人員違反適當性管理規(guī)定被證監(jiān)會及其派出機構(gòu)采取監(jiān)管措施的說法,錯誤的是()。

題型:單項選擇題

證券基金經(jīng)營機構(gòu)使用港股投資顧問服務,以下不符合業(yè)務規(guī)范的是()。

題型:單項選擇題