單項選擇題監(jiān)管“三公原則”中的公開原則是指（）。

A.公開監(jiān)管機構(gòu)全部業(yè)務(wù)活動內(nèi)容
B.要求基金市場具有充分的透明度，實現(xiàn)市場信息的公開化
C.市場中不存在歧視，參與市場的主體具有完全平等的權(quán)利
D.監(jiān)管部門對被監(jiān)管對象給予公正待遇


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1.單項選擇題關(guān)于基金自律組織，下列說法正確的是（）。

A.基金自律組織是由基金管理人成立的同業(yè)協(xié)會
B.證券交易所是基金的自律管理機構(gòu)之一
C.基金托管人也屬于基金的自律管理機構(gòu)
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的職責(zé)目前還沒有明確的法律依據(jù)

3.單項選擇題下列各項中（）不是廣義的基金監(jiān)管主體。

A.具有法定監(jiān)管權(quán)的政府機構(gòu)
B.基金行業(yè)自律組織
C.社會力量
D.基金管理人員

5.單項選擇題關(guān)于中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)，以下說法正確的是（）。

A.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的性質(zhì)并非法人
B.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會與中國證監(jiān)會共同構(gòu)成我國基金行業(yè)的監(jiān)管主體
C.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是接受中國證監(jiān)會監(jiān)督的自律組織
D.中國證券投資基金業(yè)協(xié)會是特殊的證券監(jiān)管機構(gòu)

7.單項選擇題（）依法擔(dān)負國家對證券市場實施集中統(tǒng)一監(jiān)管的職責(zé)。

A.中國銀監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.國務(wù)院

8.單項選擇題公開募集基金的基金合同不包括（）。

A.基金份額持有人、基金管理人和基金托管人的權(quán)利、義務(wù)
B.基金財產(chǎn)的投資方向和投資限制
C.基金管理人和基金托管人的名稱和住所
D.基金份額的發(fā)售方式、發(fā)售機構(gòu)及登記機構(gòu)名稱

9.單項選擇題下列各項中（）不是基金監(jiān)管的原則。

A.依法監(jiān)管原則
B.充分信息披露風(fēng)險提示原則
C.審慎監(jiān)管原則
D.保障投資人利益原則

10.單項選擇題基金監(jiān)管的適度監(jiān)管原則要求形成“四位一體”的監(jiān)管格局，下述表述不正確的是（）。

A.政府監(jiān)管為核心
B.行業(yè)自律為紐帶
C.社會監(jiān)督為補充
D.機構(gòu)內(nèi)控為主體

最新試題

下述各項中（）不是基金廣義監(jiān)管方式的內(nèi)容。

題型：單項選擇題

各類私募基金管理人向中國證券投資基金業(yè)協(xié)會申請登記時，需報送的基本信息不包括（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于基金監(jiān)管原則，以下說法正確的是（）。

題型：單項選擇題

關(guān)于基金公司運用基金資產(chǎn)買賣公司股東發(fā)行的證券這類關(guān)聯(lián)交易，不正確的做法是（）。

題型：單項選擇題

相比行業(yè)自律、機構(gòu)內(nèi)控和社會力量監(jiān)督，政府監(jiān)管的特征包括（）。I．監(jiān)管主體及其權(quán)限具有法定性II．監(jiān)管活動具有強制性III．監(jiān)管機構(gòu)享有審批權(quán)、禁止權(quán)、撤銷權(quán)和行政處罰權(quán)IV．從監(jiān)管時間來看屬于事后監(jiān)管

題型：單項選擇題

關(guān)于基金自律組織，下列說法正確的是（）。

題型：單項選擇題

基金管理人和基金托管人加入基金業(yè)協(xié)會，應(yīng)當(dāng)成為（）。

題型：單項選擇題

基金監(jiān)管的首要目標(biāo)是（）。

題型：單項選擇題

中國證監(jiān)會領(lǐng)導(dǎo)干部離職后（）年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機構(gòu)任職。

題型：單項選擇題

私募基金管理人及相關(guān)服務(wù)機構(gòu)保存私募基金的資料，自基金清算終止之日起不得少于（）年。

題型：單項選擇題