判斷題證券么司申請設立子公司有兩種形式:一是設立全資子公司;二是與符合《證券法》規(guī)定的證券公司股東條件的其他投資者共同出資設立子公司。()
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最新試題
同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券,發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結束的,可以合并計算各項承銷業(yè)務風險資本準備。()
題型:判斷題
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()
題型:判斷題
證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設立信托的方式。()
題型:判斷題
證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢人員,為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務的活動。()
題型:判斷題
證券公司應當按集合計劃面值與管理資產總值孰高原則計算集合資產管理業(yè)務規(guī)模,按管理本金計算專項、定向資產管理業(yè)務規(guī)模。()
題型:判斷題
證券公司開展直接投資業(yè)務,應該設立子公司。()
題型:判斷題
證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務的,在創(chuàng)新業(yè)務試點階段,應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風險資本準備;在創(chuàng)新業(yè)務推廣階段,風險資本準備計算比例可適當降低。()
題型:判斷題
注冊會計師、會計師事務所的證券許可證實行年檢制度。()
題型:判斷題
證券金融公司應當以證券公司的名義開立轉融通擔保證券明細賬戶。()
題型:判斷題
證券公司經紀業(yè)務內部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經營、挪用客戶資產和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。()
題型:判斷題