判斷題證券公司履行保薦職責,不需要注冊登記為保薦機構。()

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證券評級機構從事證券評級業(yè)務,應當遵循一致性原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應當采用一致的評級標準,但工作程序并不要求一致。()

題型:判斷題

獨立董事在任期內(nèi)辭職或被免職的,獨立董事本人和證券公司應當分別向證券監(jiān)管部門和股東會提供書面說明。()

題型:判斷題

《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務有關問題的通知》所稱證券、期貨相關機構,是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營機構、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結算機構等。()

題型:判斷題

證券公司經(jīng)紀業(yè)務內(nèi)部控制應重點防范規(guī)模失控、決策失誤、越權操作、賬外經(jīng)營、挪用客戶資產(chǎn)和其他損害客戶利益的行為以及保本保底所導致的風險。()

題型:判斷題

證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()

題型:判斷題

證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務的,在創(chuàng)新業(yè)務試點階段,應當按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風險資本準備;在創(chuàng)新業(yè)務推廣階段,風險資本準備計算比例可適當降低。()

題型:判斷題

證券評級機構應當對評級標準嚴格保密。()

題型:判斷題

在董事會、董事長不履行職責致使股東會會議無法召集的情況下,持有一定比例股權的股東和監(jiān)事會可以按照公司章程規(guī)定的程序召集臨時股東會()會議。

題型:判斷題

證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權,并向股東會負責。()

題型:判斷題

客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()

題型:判斷題