您可能感興趣的試卷
最新試題
證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險、財務(wù)風(fēng)險及道德風(fēng)險。()
證券金融公司借入的次級債,不得計入凈資本。()
證券公司開展直接投資業(yè)務(wù),應(yīng)該設(shè)立子公司。()
證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。()
證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則,對同一類評級對象評級,或者對同一評級對象跟蹤評級,應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn),但工作程序并不要求一致。()
注冊會計師、會計師事務(wù)所的證券許可證實行年檢制度。()
凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負(fù)債的流動性特點,在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負(fù)債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)。()
為加強(qiáng)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的管理,我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場處理權(quán)。()
鼓勵內(nèi)部管理規(guī)范,風(fēng)險控制制度健全,執(zhí)業(yè)水準(zhǔn)高,社會信譽(yù)良好,有10名以上執(zhí)業(yè)律師,其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務(wù)的律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)。()
證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)的,對已進(jìn)行風(fēng)險對沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備。()