A.確保投資者的利益優(yōu)先
B.確保個人的利益優(yōu)先
C.確保所在機構(gòu)的利益優(yōu)先
D.回避
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A.認購費
B.過戶費
C.手續(xù)費
D.申購費
A.推介貨幣市場基金的,可以保證最低收益
B.電臺廣播應(yīng)當以旁白形式提示投資人注意風險并參考該基金的銷售文件
C.推介保本基金的,可以不揭示保本基金的風險
D.登載基金管理人股東背景時,不必特別聲明基金管理人與股東之間的業(yè)務(wù)隔離制度
A.代理發(fā)放紅利
B.建立并保管基金份額持有人名冊
C.負責基金份額的登記
D.建立完善的基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度
最新試題
證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點,商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點,專業(yè)基金銷售機構(gòu)和證券投資咨詢機構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點從事宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員應(yīng)取得()。
私募基金管理人委托基金銷售機構(gòu)募集私募基金的,以下表述錯誤的是()。
基金宣傳推介材料不得登載的內(nèi)容是()。
在進行基金產(chǎn)品風險評價時,應(yīng)當依據(jù)的因素不包括()。
某證券公司推廣其保證金賬戶T+0產(chǎn)品“XX盈”,“XX盈”對接某只貨幣市場基金。客戶在簽約“XX盈”后,系統(tǒng)會在每日收市后自動將保證金賬戶上的資金轉(zhuǎn)至“XX盈”。該證券公司銷售人員銷售“XX盈”中,以下情形合規(guī)的是()。
()在對基金銷售活動進行現(xiàn)場檢查時,有權(quán)對與基金銷售適用性相關(guān)的制度建設(shè)、推廣實施、信息處理和歷史記錄等進行詢問或檢查,發(fā)現(xiàn)存在問題的,可以對基金銷售機構(gòu)進行必要的指導(dǎo)。
私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時發(fā)生了以下行為,客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是()。I.客戶經(jīng)理依據(jù)管理人的過去收益來預(yù)測該產(chǎn)品的收益II.客戶多次線下購買多種私募產(chǎn)品,此次線下購買產(chǎn)品時由于客戶趕時間所以沒有進行錄音或者錄像III.購買時客戶先進行銀行轉(zhuǎn)賬打款認購基金產(chǎn)品,后簽署了產(chǎn)品合同及風險揭示書等文件IV.產(chǎn)品銷售客戶經(jīng)理將客戶簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處
基金產(chǎn)品風險評價結(jié)果應(yīng)當作為基金銷售機構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。完成或提供基金產(chǎn)品風險評價的可以是()。I.基金托管機構(gòu)的特定部門II.基金銷售機構(gòu)的特定部門III.第三方的基金評級與評價機構(gòu)
關(guān)于專業(yè)投資者的劃分,如下表述錯誤的是()。
某基金公司為其新產(chǎn)品舉行路演安排,以下不恰當?shù)淖龇ㄊ牵ǎ?/p>