單項選擇題證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點,商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點,專業(yè)基金銷售機構和證券投資咨詢機構總部及營業(yè)網(wǎng)點從事宣傳推介、基金理財業(yè)務咨詢等活動的人員應取得()。

A.基金銷售業(yè)務資格
B.銀行理財產(chǎn)品銷售業(yè)務資格
C.證券銷售業(yè)務資格
D.保險理財規(guī)劃資格


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1.單項選擇題某基金公司為其新產(chǎn)品舉行路演安排,以下不恰當?shù)淖龇ㄊ牵ǎ?

A.安排基金經(jīng)理拜訪客戶
B.安排即將參加從業(yè)資格考試的實習生接聽客服電話
C.安排投資總監(jiān)接受媒體采訪,介紹新產(chǎn)品
D.安排研究人員回答客戶提問

2.單項選擇題基金管理人變更基金份額登記機構的,應當在變更前將變更方案報()備案。

A.中國保監(jiān)會
B.中國證監(jiān)會
C.中國人民銀行
D.以上皆可

4.單項選擇題()有權對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進行自律管理。

A.證券業(yè)協(xié)會
B.中國證監(jiān)會及其派出機構
C.基金業(yè)協(xié)會
D.監(jiān)控中心

最新試題

關于股權投資基金的宣傳媒介,以下說法正確的是()。

題型:單項選擇題

私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時發(fā)生了以下行為,客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是()。I.客戶經(jīng)理依據(jù)管理人的過去收益來預測該產(chǎn)品的收益II.客戶多次線下購買多種私募產(chǎn)品,此次線下購買產(chǎn)品時由于客戶趕時間所以沒有進行錄音或者錄像III.購買時客戶先進行銀行轉賬打款認購基金產(chǎn)品,后簽署了產(chǎn)品合同及風險揭示書等文件IV.產(chǎn)品銷售客戶經(jīng)理將客戶簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處

題型:單項選擇題

某私募基金公司先后發(fā)行兩只基金,分別為基金A、基金B(yǎng),兩只基金的投資標的完全一致,均將同時參加某一上市公司定增項目,其中基金A已經(jīng)完成募集,持有人有100人,基金B(yǎng)仍在募集,按規(guī)定B基金持有人不得超過()。

題型:單項選擇題

在對自然人合格投資者的認定中,其持有金融資產(chǎn)規(guī)模是重要的參考,自然人可提供的金融資產(chǎn)證明材料包括()。I.不動產(chǎn)權證書II.銀行存款證明III.股票證明IV.基金份額證明

題型:單項選擇題

以下可以編制基金宣傳推介材料的機構是()。I.發(fā)行該基金的基金管理人II.代銷該基金的第三方銷售機構III.托管該基金的托管機構IV.代銷該基金的證券公司

題型:單項選擇題

某銀行正在代銷某混合型公募基金,該基金風險等級為R4,羅大爺被該行定為最低風險承受能力類別C1型,羅大爺聽到周圍人說該產(chǎn)品基金經(jīng)理歷史業(yè)績好,主動前往該銀行網(wǎng)點,要求理財經(jīng)理為其辦理基金申購。以下理財經(jīng)理的做法中,正確的是()。

題型:單項選擇題

關于基金銷售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時,以下行為違規(guī)的是()。

題型:單項選擇題

某基金公司為其新產(chǎn)品舉行路演安排,以下不恰當?shù)淖龇ㄊ牵ǎ?/p>

題型:單項選擇題

基金管理人與基金銷售機構應在基金銷售協(xié)議中約定可以分成的費用,包括()。I.申購費II.贖回費III.銷售服務費IV.托管費

題型:單項選擇題

在基金相關法律文件中必須載明基金費率標準及費用計算方法,這里相關法律文件是()。

題型:單項選擇題