單項(xiàng)選擇題關(guān)于基金銷售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)時(shí),以下行為違規(guī)的是()。

A.根據(jù)歷史數(shù)據(jù)預(yù)測(cè)所推介基金的未來(lái)業(yè)績(jī)
B.提供業(yè)績(jī)信息的原始出處
C.不得片面夸大過(guò)往業(yè)績(jī)
D.業(yè)績(jī)陳述應(yīng)當(dāng)客觀、全面、準(zhǔn)確


你可能感興趣的試題

1.單項(xiàng)選擇題基金銷售機(jī)構(gòu)關(guān)于銷售人員的管理檔案可以不包括()。

A.獎(jiǎng)懲情況
B.社會(huì)關(guān)系
C.銷售人員的行為
D.誠(chéng)信記錄

4.單項(xiàng)選擇題某基金公司為其新產(chǎn)品舉行路演安排,以下不恰當(dāng)?shù)淖龇ㄊ牵ǎ?

A.安排基金經(jīng)理拜訪客戶
B.安排即將參加從業(yè)資格考試的實(shí)習(xí)生接聽(tīng)客服電話
C.安排投資總監(jiān)接受媒體采訪,介紹新產(chǎn)品
D.安排研究人員回答客戶提問(wèn)

5.單項(xiàng)選擇題基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)()備案。

A.中國(guó)保監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.以上皆可

最新試題

募集機(jī)構(gòu)推介股權(quán)投資基金的以下媒介渠道違規(guī)的是()。I.公共、門(mén)戶網(wǎng)站鏈接廣告II.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的微信朋友圈III.基金管理人微信公眾號(hào)IV.基金合同簽署前進(jìn)行的投資冷靜期、回訪確認(rèn)等募集程序說(shuō)明會(huì)

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力的調(diào)查,應(yīng)當(dāng)從調(diào)查結(jié)果中至少了解到基金投資人的以下情況()。I.投資目的和投資期限II.投資經(jīng)驗(yàn)和財(cái)務(wù)狀況III.投資資格和資金來(lái)源IV.短期及長(zhǎng)期風(fēng)險(xiǎn)承受能力

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金公司發(fā)行量化對(duì)沖基金,其投研團(tuán)隊(duì)均系華爾街海歸,基金宣傳推廣期間號(hào)稱“最強(qiáng)投資天團(tuán)”,以下說(shuō)法正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列普通投資者中,可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化為專業(yè)投資者的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某銀行正在代銷某混合型公募基金,該基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)為R4,羅大爺被該行定為最低風(fēng)險(xiǎn)承受能力類別C1型,羅大爺聽(tīng)到周圍人說(shuō)該產(chǎn)品基金經(jīng)理歷史業(yè)績(jī)好,主動(dòng)前往該銀行網(wǎng)點(diǎn),要求理財(cái)經(jīng)理為其辦理基金申購(gòu)。以下理財(cái)經(jīng)理的做法中,正確的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

依照基金宣傳推介的原則性要求,基金管理公司和基金代銷機(jī)構(gòu)做法錯(cuò)誤的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

在基金相關(guān)法律文件中必須載明基金費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法,這里相關(guān)法律文件是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某私募基金公司先后發(fā)行兩只基金,分別為基金A、基金B(yǎng),兩只基金的投資標(biāo)的完全一致,均將同時(shí)參加某一上市公司定增項(xiàng)目,其中基金A已經(jīng)完成募集,持有人有100人,基金B(yǎng)仍在募集,按規(guī)定B基金持有人不得超過(guò)()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

某基金公司為其新產(chǎn)品舉行路演安排,以下不恰當(dāng)?shù)淖龇ㄊ牵ǎ?/p>

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題

下列選項(xiàng)不屬于“特定對(duì)象的確定”程序的是()。

題型:?jiǎn)雾?xiàng)選擇題