單項(xiàng)選擇題基金管理人變更基金份額登記機(jī)構(gòu)的,應(yīng)當(dāng)在變更前將變更方案報(bào)()備案。

A.中國保監(jiān)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)
C.中國人民銀行
D.以上皆可


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2.單項(xiàng)選擇題()有權(quán)對(duì)基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

A.證券業(yè)協(xié)會(huì)
B.中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
C.基金業(yè)協(xié)會(huì)
D.監(jiān)控中心

5.單項(xiàng)選擇題基金銷售費(fèi)用不包括()。

A.申購費(fèi)
B.贖回費(fèi)
C.基金轉(zhuǎn)換費(fèi)
D.銷售服務(wù)費(fèi)

最新試題

私募基金管理人的客戶經(jīng)理在向客戶銷售私募產(chǎn)品時(shí)發(fā)生了以下行為,客戶經(jīng)理涉及違規(guī)的是()。I.客戶經(jīng)理依據(jù)管理人的過去收益來預(yù)測該產(chǎn)品的收益II.客戶多次線下購買多種私募產(chǎn)品,此次線下購買產(chǎn)品時(shí)由于客戶趕時(shí)間所以沒有進(jìn)行錄音或者錄像III.購買時(shí)客戶先進(jìn)行銀行轉(zhuǎn)賬打款認(rèn)購基金產(chǎn)品,后簽署了產(chǎn)品合同及風(fēng)險(xiǎn)揭示書等文件IV.產(chǎn)品銷售客戶經(jīng)理將客戶簽署材料統(tǒng)一存放在私募基金管理人檔案保管處

題型:單項(xiàng)選擇題

某證券公司推廣其保證金賬戶T+0產(chǎn)品“XX盈”,“XX盈”對(duì)接某只貨幣市場基金??蛻粼诤灱s“XX盈”后,系統(tǒng)會(huì)在每日收市后自動(dòng)將保證金賬戶上的資金轉(zhuǎn)至“XX盈”。該證券公司銷售人員銷售“XX盈”中,以下情形合規(guī)的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金宣傳推介材料業(yè)績登載規(guī)范,對(duì)于基金合同生效不足6個(gè)月的基金,以下描述正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

在基金相關(guān)法律文件中必須載明基金費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法,這里相關(guān)法律文件是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于基金銷售人員推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績時(shí),以下行為違規(guī)的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于專業(yè)投資者的劃分,如下表述錯(cuò)誤的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題

基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)基金投資人進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)時(shí),可以采用的方式不包括()。

題型:單項(xiàng)選擇題

()有權(quán)對(duì)基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。

題型:單項(xiàng)選擇題

募集機(jī)構(gòu)推介股權(quán)投資基金的以下媒介渠道違規(guī)的是()。I.公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告II.未設(shè)置特定對(duì)象確定程序的微信朋友圈III.基金管理人微信公眾號(hào)IV.基金合同簽署前進(jìn)行的投資冷靜期、回訪確認(rèn)等募集程序說明會(huì)

題型:單項(xiàng)選擇題

關(guān)于股權(quán)投資基金的宣傳媒介,以下說法正確的是()。

題型:單項(xiàng)選擇題