A.信函和網(wǎng)絡(luò)調(diào)查
B.對已有客戶信息進(jìn)行分析
C.當(dāng)面調(diào)查
D.采用第三方機(jī)構(gòu)評價(jià)結(jié)果
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A.基金的歷史規(guī)模和持倉比例
B.基金托管人的資本金規(guī)模
C.基金招募說明書所明示的投資方向、投資范圍和投資比例
D.基金的過往業(yè)績及基金凈值的歷史波動(dòng)程度
基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為基金銷售機(jī)構(gòu)向基金投資人推介基金產(chǎn)品的重要依據(jù)。完成或提供基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)的可以是()。
I.基金托管機(jī)構(gòu)的特定部門
II.基金銷售機(jī)構(gòu)的特定部門
III.第三方的基金評級(jí)與評價(jià)機(jī)構(gòu)
A.I、II
B.II、III
C.I、II、III
D.I、III
A.所有基金相關(guān)法律文件
B.基金合同、基金招募說明書或者公告
C.基金合同
D.基金招募說明書或者公告
關(guān)于基金銷售協(xié)議,以下描述錯(cuò)誤的是()。
I.基金銷售協(xié)議是基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)之間簽署的協(xié)議
II.具有基金代銷資格的銷售機(jī)構(gòu)可以先銷售基金產(chǎn)品,再補(bǔ)充簽訂銷售協(xié)議
III.基金銷售條款可以在基金銷售協(xié)議及其補(bǔ)充協(xié)議中約定
IV.基金銷售協(xié)議可以約定銷售機(jī)構(gòu)根據(jù)銷售基金的銷售量來提取一定比例的客戶維護(hù)費(fèi)
A.I、II
B.I、III
C.II、IV
D.III、IV
基金管理人與基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)在基金銷售協(xié)議中約定可以分成的費(fèi)用,包括()。
I.申購費(fèi)
II.贖回費(fèi)
III.銷售服務(wù)費(fèi)
IV.托管費(fèi)
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、IV
最新試題
以下不符合基金銷售適用性與投資者適當(dāng)性要求的行為是()。I.基金銷售機(jī)構(gòu)要建立健全普通投資者回訪機(jī)制,但對持有最高風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)基金產(chǎn)品的投資者要減少回訪的比例和頻次II.基金募集機(jī)構(gòu)在銷售高風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)品時(shí),可以從市場預(yù)判的角度向投資者提供確定性的判斷III.風(fēng)險(xiǎn)承受能力為C5類型的客戶可以購買所有風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的產(chǎn)品IV.基金銷售機(jī)構(gòu)與投資者發(fā)生糾紛時(shí),舉證責(zé)任由投資者承擔(dān)
在對自然人合格投資者的認(rèn)定中,其持有金融資產(chǎn)規(guī)模是重要的參考,自然人可提供的金融資產(chǎn)證明材料包括()。I.不動(dòng)產(chǎn)權(quán)證書II.銀行存款證明III.股票證明IV.基金份額證明
證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn),商業(yè)銀行總行、各級(jí)分行及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn),專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)從事宣傳推介、基金理財(cái)業(yè)務(wù)咨詢等活動(dòng)的人員應(yīng)取得()。
關(guān)于基金銷售人員的執(zhí)業(yè)注冊申請,以下選項(xiàng)中正確的是()。I.必須通過中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)資格考核II.由基金銷售機(jī)構(gòu)統(tǒng)一辦理III.由銷售人員自行辦理IV.從業(yè)滿2年后才可提交申請
募集機(jī)構(gòu)推介股權(quán)投資基金的以下媒介渠道違規(guī)的是()。I.公共、門戶網(wǎng)站鏈接廣告II.未設(shè)置特定對象確定程序的微信朋友圈III.基金管理人微信公眾號(hào)IV.基金合同簽署前進(jìn)行的投資冷靜期、回訪確認(rèn)等募集程序說明會(huì)
某證券公司推廣其保證金賬戶T+0產(chǎn)品“XX盈”,“XX盈”對接某只貨幣市場基金??蛻粼诤灱s“XX盈”后,系統(tǒng)會(huì)在每日收市后自動(dòng)將保證金賬戶上的資金轉(zhuǎn)至“XX盈”。該證券公司銷售人員銷售“XX盈”中,以下情形合規(guī)的是()。
在基金相關(guān)法律文件中必須載明基金費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)及費(fèi)用計(jì)算方法,這里相關(guān)法律文件是()。
在進(jìn)行基金產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)時(shí),應(yīng)當(dāng)依據(jù)的因素不包括()。
關(guān)于貨幣市場基金的宣傳推介,以下做法正確的是()。
()有權(quán)對基金銷售適用性的執(zhí)行情況進(jìn)行自律管理。