單項選擇題()原則是指合規(guī)人員應(yīng)當(dāng)正確處理與公司其他部門及監(jiān)管部門的關(guān)系,努力形成公司的合規(guī)合力,避免內(nèi)部消耗。

A.公正性
B.協(xié)調(diào)性
C.公正性
D.健全性


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2.單項選擇題合規(guī)獨立性中,最重要的是()。

A.部門獨立性
B.機制獨立性
C.問責(zé)獨立性
D.以上都正確

4.單項選擇題下列關(guān)于合規(guī)管理的目標,說法正確的是()。

A.建立健全基金管理人合規(guī)風(fēng)險管理體系
B.實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理
C.確?;鸸芾砣艘婪ê弦?guī)經(jīng)營
D.以上說法都正確

最新試題

上述情形描述中,涉及合規(guī)性風(fēng)險的是()。I.A公司聘請符合規(guī)定的B私募擔(dān)任投資顧問II.A公司優(yōu)先處理B私募擔(dān)任投資顧問的資產(chǎn)管理計劃的交易指令I(lǐng)II.B私募在組合中以優(yōu)于市價的條件參與非關(guān)聯(lián)方的股票大宗交易IV.A公司在對外宣傳材料中采用該計劃投資業(yè)績,用以展示自身投研實力

題型:單項選擇題

關(guān)于基金公司合規(guī)管理部門開展工作,以下說法錯誤的是()。

題型:單項選擇題

合規(guī)管理中,基金管理人應(yīng)當(dāng)遵守的相關(guān)規(guī)則不包括()。

題型:單項選擇題

以下關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標,敘述錯誤的是()。

題型:單項選擇題

下列各項中()是基金管理人合規(guī)管理的目標。

題型:單項選擇題

關(guān)于基金管理人合規(guī)管理目標,以下表述正確的是()。

題型:單項選擇題

基金管理人合規(guī)管理的基本原則是()。①獨立性原則②客觀性原則③公正性原則④公平性原則⑤專業(yè)性原則⑥協(xié)調(diào)性原則

題型:單項選擇題

某基金公司的合規(guī)部負責(zé)人同時兼任投資部的負責(zé)人,違背了合規(guī)管理中的()要求。

題型:單項選擇題

合規(guī)管理部門的獨立性包含的要素有()。Ⅰ.合規(guī)管理部門在公司內(nèi)部享有正式的地位Ⅱ.有一名負責(zé)合規(guī)公司高管Ⅲ.合規(guī)風(fēng)險管理部門員工的合規(guī)風(fēng)險管理職責(zé)與其所承擔(dān)的任何其他職責(zé)之間不存在的利益沖突Ⅳ.合規(guī)管理部門員工為履行職責(zé),應(yīng)能夠獲取和接觸必需的信息和人員

題型:單項選擇題

基金公司的監(jiān)察稽核控制是保障公司規(guī)范運作的核心,以下做法中正確的是()。

題型:單項選擇題