國務院證券監(jiān)督管理機構有權檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數(shù)據資料等措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查。

公司應保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。

客戶進行約定購回式證券交易，應當基于客戶的真實委托進行交易申報。未經客戶委托進行交易申報的，證券公司應承擔全部法律責任，并賠償由此給客戶造成的損失。

營業(yè)部負責人應當在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會核準的任職資格。

股票質押式回購業(yè)務，待購回期間，標的證券產生的無需支付對價的股東權益，如送股、轉增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質押。

證券經紀人可以在授權的范圍外執(zhí)業(yè)。

對證券自營、證券資產管理、融資融券等業(yè)務所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。

基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風險。

信息安全事件調查處理應當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。

證券經紀人不能從事定向資產管理的業(yè)務、投行業(yè)務招攬及相關服務活動。