單項選擇題在自營賬戶的審核和稽核制度中,以下不屬于禁止行為的是()

A.建立專用自營賬戶
B.將自營賬戶借給他人使用
C.使用他人名義和非自營席位變相自營
D.帳外自營


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1.單項選擇題證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照()來設(shè)立

A.“監(jiān)事會—投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
B.“投資決策機構(gòu)—自由業(yè)務(wù)部門”的二級體制
C.“董事會—投資決策機構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級體制
D.“董事會—投資決策部門”的二級體制

2.單項選擇題()是證券公司自營業(yè)務(wù)面臨的注意風(fēng)險

A.法律風(fēng)險
B.經(jīng)營風(fēng)險
C.政策風(fēng)險
D.市場風(fēng)險

3.單項選擇題從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司,其凈資本不得低于()人民幣

A.5000萬元
B.3000萬元
C.1億元
D.2億元

4.單項選擇題證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點為()

A.決策的自主性
B.交易的風(fēng)險性
C.收益的不穩(wěn)定性
D.買賣的隨意性

5.單項選擇題證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀業(yè)務(wù)混合操作受到的最嚴厲的處罰是()

A.警告
B.罰款
C.沒收非法所得
D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

最新試題

內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。()

題型:判斷題

在特殊情況下可以他人名義進行自營業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

證券公司因包銷而買賣證券,或者為對沖風(fēng)險參與金融衍生產(chǎn)品交易的,可不受自營清單的限制。()

題型:判斷題

只要不使用內(nèi)幕信息交易,證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度,明確授權(quán)權(quán)限、時效和責(zé)任,對授權(quán)過程進行書面記錄,保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。()

題型:判斷題

自營業(yè)務(wù)關(guān)鍵崗位人員離任前,應(yīng)當(dāng)由稽核部門進行審計。()

題型:判斷題

編造、傳播影響證券交易的虛假信息將追究刑事責(zé)任。()

題型:判斷題

購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。()

題型:判斷題

證券公司為加強自律管理,應(yīng)嚴格保密紀律,有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。()

題型:判斷題

在發(fā)行人控股的公司中擔(dān)任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。()

題型:判斷題