判斷題在發(fā)行人控股的公司中擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。()
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自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負責,非自營業(yè)務(wù)部門和分支機構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。()
題型:判斷題
證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度,明確授權(quán)權(quán)限、時效和責任,對授權(quán)過程進行書面記錄,保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。()
題型:判斷題
《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定,持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%。()
題型:判斷題
證券公司將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場操縱行為之一。()
題型:判斷題
在發(fā)行人控股的公司中擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內(nèi)幕消息知情人。()
題型:判斷題
內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動。()
題型:判斷題
證券公司對其證券自營業(yè)務(wù)與其他業(yè)務(wù)應(yīng)依法分開辦理。()
題型:判斷題
對自營資金不必獨立清算,自營清算崗位可與經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。()
題型:判斷題
自營業(yè)務(wù)的清算應(yīng)當由公司專門負責結(jié)算托管的部門指定專人完成。()
題型:判斷題
在證券自營業(yè)務(wù)中,證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定,但風險由證券公司承擔。()
題型:判斷題