判斷題在證券自營業(yè)務中,證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定,但風險由證券公司承擔。()
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證券公司應建立健全自營業(yè)務授權制度,明確授權權限、時效和責任,對授權過程進行書面記錄,保證授權制度的有效執(zhí)行。()
題型:判斷題
證券公司操縱市場的,以下處罰正確的有()。
題型:多項選擇題
證券自營業(yè)務原始憑證以及有關業(yè)務文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年。()
題型:判斷題
自營業(yè)務的清算應當由公司專門負責結算托管的部門指定專人完成。()
題型:判斷題
對自營資金不必獨立清算,自營清算崗位可與經紀業(yè)務、資產管理業(yè)務的清算崗位合并。()
題型:判斷題
在發(fā)行人控股的公司中擔任董事或監(jiān)事的人員不屬于內幕消息知情人。()
題型:判斷題
有下列()行為之一,操縱證券交易價格,獲取不正當利益或轉嫁風險,情節(jié)嚴重的,將追究刑事責任。
題型:多項選擇題
證券公司因包銷而買賣證券,或者為對沖風險參與金融衍生產品交易的,可不受自營清單的限制。()
題型:判斷題
《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定,持有一種權益類證券的成本不得超過凈資本的20%。()
題型:判斷題
自營業(yè)務資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。()
題型:判斷題