A．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B．沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上30萬元以下的罰款
C．情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬元以上10萬元以下的罰款
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A．證券公司的營業(yè)柜臺(tái)
B．報(bào)銷發(fā)行新股
C．銀行間市場
D．代銷發(fā)行新股
A．只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)
B．自營業(yè)務(wù)以營利為目的，為自己買賣證券，通過買賣價(jià)差獲利
C．在從事自營業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自由資金
D．自營買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行
A．建立專用自營賬戶
B．將自營賬戶借給他人使用
C．使用他人名義和非自營席位變相自營
D．帳外自營
A．“監(jiān)事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制
B．“投資決策機(jī)構(gòu)—自由業(yè)務(wù)部門”的二級(jí)體制
C．“董事會(huì)—投資決策機(jī)構(gòu)—自營業(yè)務(wù)部門”的三級(jí)體制
D．“董事會(huì)—投資決策部門”的二級(jí)體制
A．法律風(fēng)險(xiǎn)
B．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)
C．政策風(fēng)險(xiǎn)
D．市場風(fēng)險(xiǎn)
最新試題
證券公司應(yīng)加強(qiáng)自營業(yè)務(wù)資金的調(diào)度管理和自營業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算，由自營業(yè)務(wù)部門自己負(fù)責(zé)自營業(yè)務(wù)所需資金的調(diào)度。（）
證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存15年。（）
操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，將追究刑事責(zé)任。（）
發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。（）
委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。（）
對(duì)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。（）
有下列（）行為之一，操縱證券交易價(jià)格，獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，將追究刑事責(zé)任。
只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。（）
證券公司為加強(qiáng)自律管理，應(yīng)嚴(yán)格保密紀(jì)律，有機(jī)會(huì)獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。（）
具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司，按有關(guān)規(guī)定報(bào)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，可以設(shè)立子公司，從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。（）