A．.公司的經(jīng)營(yíng)方針和經(jīng)營(yíng)范圍的重大變化
B．公司涉及的重大訴訟
C．公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的20%
D．公司債務(wù)擔(dān)保的重大變更
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A．交易行為的自主性，即證券公司自主決定是否買入或賣出某種證券
B．信息采集的自主性，即證券公司可自主采集一切可以得到的信息以指導(dǎo)自己的投資決策
C．交易方式的自主性，即證券公司自主決定是通過(guò)交易所買賣還是通過(guò)其他場(chǎng)所買賣
D．交易品種，價(jià)格的自主性，即證券公司自主決定買賣品種和價(jià)格
A．決策的自主性
B．收益的不穩(wěn)定性
C．交易的風(fēng)險(xiǎn)性
D．交易過(guò)程的高效性
A．沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上3倍以下的罰款
B．沒有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的，處以10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
C．情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可
D．對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
A．證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)
B．報(bào)銷發(fā)行新股
C．銀行間市場(chǎng)
D．代銷發(fā)行新股
A．只有綜合類證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)
B．自營(yíng)業(yè)務(wù)以營(yíng)利為目的，為自己買賣證券，通過(guò)買賣價(jià)差獲利
C．在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)時(shí)，證券公司只可使用自由資金
D．自營(yíng)買賣必須在以自己名義開設(shè)的證券賬戶中進(jìn)行
最新試題
在證券自營(yíng)買賣中，其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔(dān)；而在代理買賣業(yè)務(wù)中，其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。（）
發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動(dòng)是內(nèi)幕信息之一。（）
只要不使用內(nèi)幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以買賣股票的。（）
自營(yíng)業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義，通過(guò)專用自營(yíng)席位進(jìn)行。（）
內(nèi)幕交易是指證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)。（）
對(duì)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的檢查和調(diào)查，證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關(guān)資料，或提供不真實(shí)、不準(zhǔn)確、不完整的資料。（）
證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作是市場(chǎng)操縱行為之一。（）
發(fā)行人的分配股利和增資計(jì)劃屬于內(nèi)幕信息。（）
現(xiàn)階段我國(guó)證券公司可以參與股指期貨交易，但不得開展利率互換業(yè)務(wù)。（）
只有經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)的證券公司才能從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)。（）