多項(xiàng)選擇題證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)符合的條件有()

A.經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核定具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的經(jīng)營范圍
B.凈資本不低于人民幣2億元,且符合中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)關(guān)于經(jīng)營證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的規(guī)定
C.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格,其中具有3年以上證券自營,資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人
D.具有良好的法人治理結(jié)構(gòu),完備的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度,并得到有效執(zhí)行


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1.多項(xiàng)選擇題專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()

A.集合性,即證券公司與客戶是“一對(duì)多
B.特定性,即要設(shè)定特定的投資目標(biāo)
C.通過專門賬戶經(jīng)營運(yùn)作
D.投資范圍有限定性和非限定性之分

2.多項(xiàng)選擇題集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()

A.集合性,即證券公司與客戶是“一對(duì)多”
B.投資資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
C.客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D.通過專門賬戶投資運(yùn)作
E.較嚴(yán)格的信息披露

3.多項(xiàng)選擇題限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的資產(chǎn)投資方向有()

A.國家重點(diǎn)建設(shè)債券
B.股票型證券投資基金
C.在證券交易所上市的企業(yè)債券
D.國債

4.多項(xiàng)選擇題證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()

A.證券公司與客戶必須是“一對(duì)一”
B.具體投資方向應(yīng)當(dāng)在資產(chǎn)管理合同中約定
C.投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
D.必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運(yùn)作

5.多項(xiàng)選擇題資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要類型有()

A.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B.為多個(gè)客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
C.為多個(gè)客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
D.為客戶特定目的辦理專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

最新試題

證券公司開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)保證客戶委托資產(chǎn)與證券公司自有資產(chǎn)相互獨(dú)立,不同客戶的委托資產(chǎn)相互獨(dú)立,對(duì)不同客戶的委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一建賬、統(tǒng)一管理。()

題型:判斷題

證券公司及代理推廣機(jī)構(gòu)為了使客戶詳盡了解集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的特性、風(fēng)險(xiǎn)等情況,可以通過廣播、電視、報(bào)刊及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。()

題型:判斷題

資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營運(yùn)作情況,并應(yīng)當(dāng)不定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況,防止出現(xiàn)挪用或者遺失。()

題型:判斷題

證券公司可以通過報(bào)刊、電視、廣播及其他公共媒體推廣集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。()

題型:判斷題

法人或者依法成立的其他組織可以用籌集的資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

證券公司只能以書面方式,對(duì)盡職調(diào)查獲取的相關(guān)信息和資料予以詳細(xì)記載、妥善保存。()

題型:判斷題

資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資或清算指令違反法律、行政法規(guī)應(yīng)當(dāng)要求改正未能改正的,應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行,并向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。()

題型:判斷題

專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用,并且只能在客戶委托的證券公司使用,不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定,中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)批準(zhǔn)的除外。()

題型:判斷題

自然人可以籌集的他人資金參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

集合資產(chǎn)管理計(jì)劃設(shè)立完成前,客戶的參與資金需存入資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu),經(jīng)過批準(zhǔn)可以動(dòng)用。()

題型:判斷題