多項(xiàng)選擇題法人開(kāi)立證券帳戶(hù)應(yīng)提供()。

A、有效的法人注冊(cè)登記證明,營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件
B、單位介紹信,社團(tuán)組織批準(zhǔn)件
C、法定代表人的證明書(shū)及身份證復(fù)印件
D、法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的姓名、性別及其被授權(quán)人的有效身份證,法定代表人授權(quán)證券交易執(zhí)行人的書(shū)面授權(quán)書(shū)
E、法人的地址、聯(lián)系電話、郵政編碼機(jī)構(gòu)性質(zhì)

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1.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是()。

A、業(yè)務(wù)對(duì)象的同一性
B、業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
C、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的中介性
D、客戶(hù)指令的權(quán)威性
E、客戶(hù)資料的保密性

2.多項(xiàng)選擇題具體的說(shuō),證券經(jīng)紀(jì)商在代理業(yè)務(wù)中所承當(dāng)?shù)牧x務(wù)包括()。

A、認(rèn)真與客戶(hù)簽定證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議,堅(jiān)持了解客戶(hù)的原則,忠實(shí)辦理委托業(yè)務(wù)
B、經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的一切委托事項(xiàng)付有保密義務(wù),未經(jīng)委托人許可嚴(yán)禁泄露
C、經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的委托買(mǎi)賣(mài)內(nèi)容及繳納保證金和證券庫(kù)存的變化必須有真實(shí)的憑證和詳實(shí)的記錄
D、為客戶(hù)融資、融券,從事信用交易
E、接受代為客戶(hù)決定證券買(mǎi)賣(mài)品種、數(shù)量、時(shí)間或買(mǎi)賣(mài)方向的全權(quán)委托

3.多項(xiàng)選擇題從事證券代理業(yè)務(wù)的證券經(jīng)紀(jì)商與投資者簽定證券買(mǎi)賣(mài)代理協(xié)議的內(nèi)容包括()。

A、遵守國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及交易所業(yè)務(wù)規(guī)則的承諾,表明證券經(jīng)紀(jì)商以向其揭示證券買(mǎi)賣(mài)的風(fēng)險(xiǎn)
B、證券經(jīng)紀(jì)商代理業(yè)務(wù)范圍和權(quán)限,爭(zhēng)議解決辦法,違約責(zé)任及免責(zé)條款
C、投資者保證金及證券管理的有關(guān)事項(xiàng),證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)投資者委托事項(xiàng)的保密責(zé)任
D、委托、交收的方式、內(nèi)容和要求,交易手續(xù)費(fèi)、印花稅及其他收費(fèi)說(shuō)明
E、投資者開(kāi)戶(hù)所需證件及其有效性的確認(rèn)方式和程序,投資者應(yīng)履行的交收責(zé)任

4.多項(xiàng)選擇題證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍和職能包括()。

A、證券帳戶(hù)、結(jié)算帳戶(hù)的設(shè)立
B、證券的托管和過(guò)戶(hù)、證券持有人名冊(cè)登記
C、證券交易所上市證券交易的清算和交收
D、為投資者提供證券投資方面的咨詢(xún)
E、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益,辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢(xún)

5.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)要從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù),需要具備的條件是()。

A、必須是經(jīng)國(guó)家證券管理機(jī)關(guān)批準(zhǔn)的可以經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)的金融企業(yè)法人
B、必須具有獨(dú)立的法人地位和承當(dāng)從事證券代理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的能力
C、有熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的合格的從業(yè)人員和管理人員
D、有固定的交易場(chǎng)所和合格的交易設(shè)施
E、有健全的組織機(jī)構(gòu)和管理制度,尤其是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的管理制度

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最新試題

非交易性過(guò)戶(hù)主要有以下情況()。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的()方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)有()等。

題型:多項(xiàng)選擇題

場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易的主要區(qū)別在于()。

題型:多項(xiàng)選擇題

下列屬于證券交易所的競(jìng)價(jià)原則的是()。

題型:多項(xiàng)選擇題

短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營(yíng)中獲取收益,所謂“轉(zhuǎn)期”是指()。

題型:多項(xiàng)選擇題

根據(jù)《證券法》的規(guī)定,股份有限公司發(fā)行的公司債券上市交易后,公司發(fā)生的下列情形中,國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以決定暫停公司債券上市交易的有()。

題型:多項(xiàng)選擇題

防范證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的主要措施包括()。

題型:多項(xiàng)選擇題

信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為()。

題型:多項(xiàng)選擇題

我國(guó)上海和深圳證券交易所的會(huì)員應(yīng)共同承擔(dān)的義務(wù)有()。

題型:多項(xiàng)選擇題