多項(xiàng)選擇題非交易性過戶主要有以下情況()。

A.記名證券交易后,證券從出讓人賬戶轉(zhuǎn)移到受讓人賬戶的變更
B.符合法律規(guī)定的繼承、贈(zèng)與、財(cái)產(chǎn)分割引起的記名證券權(quán)益人變更
C.法院判決等引起的記名證券權(quán)益人變更
D.法人合并分立或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格


您可能感興趣的試卷

你可能感興趣的試題

1.多項(xiàng)選擇題《深圳證券交易所交易規(guī)則》規(guī)定,深圳證券交易所對(duì)證券交易中的下列()事項(xiàng),予以重點(diǎn)監(jiān)控。

A.涉嫌內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為
B.證券買賣的時(shí)間、數(shù)量、方式等受到法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件及深圳證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為
C.可能影響證券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為
D.證券交易價(jià)格或者證券交易量明顯異常的情形

2.多項(xiàng)選擇題場內(nèi)交易和場外交易的主要區(qū)別在于()。

A.風(fēng)險(xiǎn)性
B.公開性
C.組織性
D.集中性

3.多項(xiàng)選擇題證券交易所每年應(yīng)對(duì)從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的會(huì)員的()方面進(jìn)行抽樣或者全面檢查,并將檢查結(jié)果報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)。

A.從業(yè)人員資格
B.財(cái)務(wù)狀況
C.內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度
D.遵守國家有關(guān)法規(guī)的情況

4.多項(xiàng)選擇題證券交易所不得直接或間接從事的事項(xiàng)有()等。

A.新聞出版業(yè)
B.為他人提供擔(dān)保
C.以營利為目的的業(yè)務(wù)
D.履行對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管的職能

5.多項(xiàng)選擇題證券交易所會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有()。

A.辦理證券交易所會(huì)員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元(交易單元)、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)
B.報(bào)送統(tǒng)計(jì)月報(bào)、年報(bào)及證券交易所要求的其他文件
C.組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)員內(nèi)部培訓(xùn)
D.組織會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培訓(xùn)

6.多項(xiàng)選擇題2000年以后,我國的新股發(fā)行出現(xiàn)過()形式。

A.網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行
B.上網(wǎng)定價(jià)發(fā)行
C.網(wǎng)上累計(jì)投標(biāo)詢價(jià)發(fā)行
D.對(duì)一般投資者上網(wǎng)發(fā)行和對(duì)法人配售相結(jié)合方式

7.多項(xiàng)選擇題上海證券交易所B股現(xiàn)金紅利的派發(fā)日程安排中,正確的有()。

A.中國結(jié)算公司上海分公司核準(zhǔn)答復(fù)日(T-3日前)
B.公告刊登日(T日)
C.權(quán)益登記日(T+3日)
D.現(xiàn)金紅利發(fā)放日(T+8日)

8.多項(xiàng)選擇題已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者,必須在()。根據(jù)自己的申購量存人足額的申購資金。

A.申購日之前
B.申購口當(dāng)日
C.提出申購申請后
D.開立資金賬戶的同時(shí)

9.多項(xiàng)選擇題客戶交易結(jié)算資金第三方存管的作用主要有()。

A.保證客戶資金安全
B.維護(hù)投資者利益
C.控制證券行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)
D.維護(hù)市場穩(wěn)定

10.多項(xiàng)選擇題下列屬于證券交易所的競價(jià)原則的是()。

A.在相同的價(jià)格下,時(shí)間優(yōu)先
B.在相同的時(shí)間下,買入價(jià)格高的優(yōu)先
C.在相同的時(shí)間下,賣出價(jià)格高的優(yōu)先
D.在相同的價(jià)格下,不分時(shí)間先后,按比例成交