多項選擇題按照《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司，其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有（）。

A.具有持續(xù)盈利能力
B.信譽良好
C.最近3年無重大違法違規(guī)記錄
D.注冊資本不低于人民幣2億元


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1.多項選擇題信用風(fēng)險可以進(jìn)一步細(xì)分為（）。

A.本金風(fēng)險
B.流動性風(fēng)險
C.操作風(fēng)險
D.價差風(fēng)險

2.多項選擇題在（）情況下，會員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。

A.出租交易席位后
B.席位加入清算前
C.席位的清算路徑發(fā)生變化
D.退回交易席位

3.多項選擇題下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法，正確的有（）。

A.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可是一只證券的部分或全部
B.一般情況下，當(dāng)日買入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管，但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管
C.轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報不能撤單
D.轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國結(jié)算公司深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因

4.多項選擇題對送股的股權(quán)登記，增加某股東股數(shù)的計算依據(jù)包括（）。

A.上市公司股東人數(shù)
B.股利分配方案中送股比例
C.股東的持股數(shù)
D.股東認(rèn)購新股繳款額

5.多項選擇題目前，上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有（）。

A.O4國債（10）
B.05國債（4）
C.05國債（1）
D.05國債（3）

8.多項選擇題轉(zhuǎn)讓撮合時，以集合競價確定轉(zhuǎn)讓價格，如果有兩個以上價位在有效競價范圍內(nèi)能實現(xiàn)最大成交量，則可以選取的價位有（）。

A.高于該價位的買人申報全部成交
B.低于該價位的賣出申報半數(shù)成交
C.與該價位相同的買方申報全部成交
D.與該價位相同的賣方申報全部成交

9.多項選擇題下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說法中，正確的有（）。

A.權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時點均為T日16：00
B.對于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán)，中國結(jié)算公司深圳分公司均按貨銀對付原則辦理相關(guān)結(jié)算
C.對于權(quán)證交易，中國結(jié)算公司深圳分公司作為共同對手方，實行T+1日擔(dān)保交收（T日為交易日）
D.結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最終交收時點有足額資金和足量證券用于T日權(quán)證交易和行權(quán)的交收

10.多項選擇題證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的規(guī)則包括（）。

A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
C.不得散布謠言或其他非公開披露的信息
D.不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息