多項(xiàng)選擇題轉(zhuǎn)讓撮合時(shí),以集合競(jìng)價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格,如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競(jìng)價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量,則可以選取的價(jià)位有()。

A.高于該價(jià)位的買人申報(bào)全部成交
B.低于該價(jià)位的賣出申報(bào)半數(shù)成交
C.與該價(jià)位相同的買方申報(bào)全部成交
D.與該價(jià)位相同的賣方申報(bào)全部成交


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1.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于權(quán)證清算交收的說法中,正確的有()。

A.權(quán)證交易和行權(quán)的證券、資金最終交收時(shí)點(diǎn)均為T日16:00
B.對(duì)于權(quán)證交易和權(quán)證行權(quán),中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司均按貨銀對(duì)付原則辦理相關(guān)結(jié)算
C.對(duì)于權(quán)證交易,中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司作為共同對(duì)手方,實(shí)行T+1日擔(dān)保交收(T日為交易日)
D.結(jié)算參與人和發(fā)行人應(yīng)保證在最終交收時(shí)點(diǎn)有足額資金和足量證券用于T日權(quán)證交易和行權(quán)的交收

2.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中證券經(jīng)紀(jì)商必須遵守的規(guī)則包括()。

A.不得為多獲取傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的證券買賣
B.不得侵占、損害客戶的合法權(quán)益
C.不得散布謠言或其他非公開披露的信息
D.不得借職務(wù)之便利用或泄露內(nèi)幕信息

3.多項(xiàng)選擇題證券回購(gòu)交易的實(shí)質(zhì)是()。

A.資金的貸出方暫時(shí)放棄相應(yīng)資金的使用權(quán),從而獲得融資方的證券抵押權(quán),并于回購(gòu)期滿時(shí)歸還對(duì)方抵押的證券,收回融出資金并獲得一定利息
B.證券市場(chǎng)的一種重要的融資方式
C.證券的持有方以持有的證券作抵押,獲得一定期限內(nèi)的資金使用權(quán),期滿后則需歸還借貸的資金,并按約定支付一定的利息
D.一種以有價(jià)證券為抵押品拆借資金的信用行為

4.多項(xiàng)選擇題建立健全預(yù)警補(bǔ)倉(cāng)和強(qiáng)制平倉(cāng)制度的要求是()。

A.證券公司應(yīng)當(dāng)指定專人實(shí)時(shí)監(jiān)控客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值及其比例的變動(dòng)情況
B.當(dāng)客戶擔(dān)保物價(jià)值與客戶債務(wù)價(jià)值的比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時(shí),應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時(shí)通知客戶補(bǔ)足擔(dān)保物
C.當(dāng)客戶不能按約定補(bǔ)足擔(dān)保物,維持擔(dān)保比例觸及平倉(cāng)維持擔(dān)保比例時(shí),及時(shí)向客戶發(fā)送平倉(cāng)通知,并啟動(dòng)強(qiáng)制平倉(cāng)
D.證券公司應(yīng)采取必要的措施對(duì)通知方式、通知內(nèi)容等予以留痕

5.多項(xiàng)選擇題下列哪些行為屬于交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)()

A.受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B.證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C.無權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D.交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)

6.多項(xiàng)選擇題證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有()。

A.自主性
B.風(fēng)險(xiǎn)性
C.任意性
D.收益性

7.多項(xiàng)選擇題短期證券經(jīng)紀(jì)人可以從轉(zhuǎn)期經(jīng)營(yíng)中獲取收益,所謂“轉(zhuǎn)期”是指()。

A.用較早到期的債券換成到期日較晚的債券
B.用銷售一種新債券來贖回舊債券
C.以高于買入的價(jià)格銷售短期債券
D.以低于買入的價(jià)格銷售短期債券

8.多項(xiàng)選擇題上市債券有三種交易形式,即()。

A.回購(gòu)交易
B.平價(jià)交易
C.現(xiàn)貨交易
D.期貨交易

9.多項(xiàng)選擇題下列各項(xiàng)中,()是證券交易所特別會(huì)員的義務(wù)。

A.及時(shí)協(xié)調(diào)、聯(lián)絡(luò)所屬境外證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)與證券交易所有關(guān)的業(yè)務(wù)與事務(wù)
B.按證券交易所規(guī)定繳納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用
C.派人出席證券交易所會(huì)員大會(huì)
D.接受證券交易所年度檢查和臨時(shí)檢查

10.多項(xiàng)選擇題證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的含義是()。

A.經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)
B.以營(yíng)利為目的
C.凈資本不得低于5,000萬元人民幣
D.能夠任意買賣有價(jià)證券