多項(xiàng)選擇題關(guān)于限價(jià)委托方式特點(diǎn)的說法,正確的是()。

A.證券可以客戶預(yù)期的價(jià)格或更有利的價(jià)格成交考試大-中國教育考試門戶網(wǎng)站
B.有利于客戶實(shí)現(xiàn)預(yù)期投資計(jì)劃,謀求最大利益
C.成交速度慢,有時(shí)甚至無法成交
D.在證券價(jià)格變動較大時(shí),客戶采用限價(jià)委托容易錯失良機(jī),遭受損失


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1.多項(xiàng)選擇題我國上海和深圳證券交易所的會員應(yīng)共同承擔(dān)的義務(wù)有()。

A.按規(guī)定提供有關(guān)信息資料,以及相關(guān)的業(yè)務(wù)報(bào)表和賬冊
B.執(zhí)行證券交易所決議
C.派遣合格代表入場從事證券交易活動
D.接受證券交易所的監(jiān)督

2.多項(xiàng)選擇題按照《證券法》規(guī)定,設(shè)立證券公司,其主要股東應(yīng)當(dāng)具備的條件有()。

A.具有持續(xù)盈利能力
B.信譽(yù)良好
C.最近3年無重大違法違規(guī)記錄
D.注冊資本不低于人民幣2億元

3.多項(xiàng)選擇題信用風(fēng)險(xiǎn)可以進(jìn)一步細(xì)分為()。

A.本金風(fēng)險(xiǎn)
B.流動性風(fēng)險(xiǎn)
C.操作風(fēng)險(xiǎn)
D.價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)

4.多項(xiàng)選擇題在()情況下,會員需要在中國證券登記結(jié)算公司上海分公司辦理席位清算路徑變更手續(xù)。

A.出租交易席位后
B.席位加入清算前
C.席位的清算路徑發(fā)生變化
D.退回交易席位

5.多項(xiàng)選擇題下列關(guān)于深圳證券交易所證券轉(zhuǎn)托管的說法,正確的有()。

A.轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券,也可是一只證券的部分或全部
B.一般情況下,當(dāng)日買入的證券在同一證券公司的不同席位之間可以轉(zhuǎn)托管,但在不同證券公司的席位之間不能轉(zhuǎn)托管
C.轉(zhuǎn)托管一經(jīng)申報(bào)不能撤單
D.轉(zhuǎn)出證券營業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù),可向中國結(jié)算公司深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功的原因

6.多項(xiàng)選擇題對送股的股權(quán)登記,增加某股東股數(shù)的計(jì)算依據(jù)包括()。

A.上市公司股東人數(shù)
B.股利分配方案中送股比例
C.股東的持股數(shù)
D.股東認(rèn)購新股繳款額

7.多項(xiàng)選擇題目前,上海證券交易所用于國債買斷式回購交易的券種有()。

A.O4國債(10)
B.05國債(4)
C.05國債(1)
D.05國債(3)

9.多項(xiàng)選擇題進(jìn)行買斷式回購,交易雙方可以按照交易對手的信用狀況協(xié)商設(shè)定()。

A.質(zhì)押金
B.保證金
C.保證券
D.質(zhì)押券

10.多項(xiàng)選擇題轉(zhuǎn)讓撮合時(shí),以集合競價(jià)確定轉(zhuǎn)讓價(jià)格,如果有兩個(gè)以上價(jià)位在有效競價(jià)范圍內(nèi)能實(shí)現(xiàn)最大成交量,則可以選取的價(jià)位有()。

A.高于該價(jià)位的買人申報(bào)全部成交
B.低于該價(jià)位的賣出申報(bào)半數(shù)成交
C.與該價(jià)位相同的買方申報(bào)全部成交
D.與該價(jià)位相同的賣方申報(bào)全部成交