A、證券公司以散布謠言等手段影響證券發(fā)行、交易
B、證券公司在一段時間內，頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動
C、證券公司以獲取更多傭金為目的，誘導顧客進行不必要的證券買賣
D、證券公司以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易
E、證券公司委托其他證券公司代為買賣證券

A、發(fā)行人經營政策或者經營范圍發(fā)生重大變化
B、發(fā)行人發(fā)生重大虧損或者遭受超過凈資產10%以上的重大虧損
C、上市公司收購的有關方案
D、國務院證券監(jiān)督管理機構認定的對證券交易價格有顯著影響的其他重要信息
E、發(fā)行人營業(yè)用主要資產的抵押、出售或者報廢，一次超過該資產的30%

A、以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易
B、內幕人員向他人透露尚未公開的“發(fā)行人的資產遭受了重大損失”的信息，使他人利用該信息進行交易
C、在一段時間內頻繁并且大量地連續(xù)買賣某種或某類證券并導致市場價格異常變動
D、發(fā)行公司的雇員利用尚未公開的“持有發(fā)行人2%的發(fā)行在外的普通股的股東已經減持部分該種股票的事實，建議他人買賣該股票
E、非內幕人員通過不正當的手段或者其他途徑獲得內幕信息，并根據該信息買賣證券或者建議他人買賣證券

A、集中資金優(yōu)勢買賣證券，引起證券交易價格變化的行為
B、以自己的不同帳戶或與其他投資者串通在相同的時間內進行價格和數量相近、方向相反的交易的行為
C、證券公司將自營業(yè)務與代理業(yè)務混合操作的行為
D、將自營帳戶借給他人使用的行為
E、委托其他證券經營機構代為買賣證券的行為

A、由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事物所出具的上一年度末凈資產或證券營運資金驗資證明
B、由具有從事證券業(yè)務資格的會計師事物所審計的上一年度末資產負債表、損益表和財務狀況變動表
C、法定代表人、主要負責人及主要業(yè)務人員的“證券業(yè)從業(yè)人員資格證書”或簡歷、專業(yè)證書等
D、上一年度經營證券業(yè)務情況說明()。正式開業(yè)未超過1年的證券公司應報送從開業(yè)時起到上一年度末的經營證券業(yè)務情況說明
E、一般人員近1年內的獎懲情況說明

A、自己設計制作“經營證券自營業(yè)務資格申請表”
B、證券公司根據《證券經營機構證券自營業(yè)務管理辦法》中相關條款所列的從事自營業(yè)務所需具備的條件進行自我審核
C、證券公司根據《證券經營機構證券自營業(yè)務管理辦法》相關條款的規(guī)定，制作并向證監(jiān)會報送有關文件
D、證監(jiān)會收到完整申請資料后，在規(guī)定時間內對申請文件進行審查
E、經審查符合條件的，由證監(jiān)會頒發(fā)資格證書;經審查不符合條件的，不予頒發(fā)資格證書，且本年內不受理其重新申請

A、證券公司在近2年內沒有受到根據有關規(guī)定取消證券自營業(yè)務資格的處罰或在近1年內沒有嚴重違法違規(guī)行為
B、證券公司在近1年內沒有受到根據有關規(guī)定取消證券自營業(yè)務資格的處罰或在近2年內沒有嚴重違法違規(guī)行為
C、證券公司未正式開業(yè)但成立已超過半年，證券公司的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經營、分帳管理
D、證券公司成立并且正式開業(yè)已超過半年，證券公司的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經營、分帳管理
E、證券公司未正式開業(yè)但成立已超過1年，證券公司的證券業(yè)務與其他業(yè)務分開經營、分帳管理

A、制定會員與客戶所應簽定的代理協(xié)議的格式并檢查其合法性
B、規(guī)定接受客戶委托的程序和責任，并定期抽查執(zhí)行客戶委托的情況
C、要求會員在規(guī)定的時間內就其業(yè)務和客戶投訴等情況提交報告
D、證券交易所每年應當對會員的財務狀況、內部風險控制制度進行抽樣或全面檢查
E、證券交易所每年應當對會員遵守國家有關法規(guī)和證券交易所業(yè)務規(guī)則的情況進行抽樣或全面檢查

A、為多獲取傭金而誘導客戶進行不必要的證券買賣
B、為股票申購和交易提供融資
C、散布謠言或其他非公開披露的信息
D、為投資者提供投資咨詢
E、挪用客戶結算保證金

A、集合競價中未能成交的委托自動進入連續(xù)競價
B、在有效價格范圍內選取使所有有效委托產生最大成交量的價位
C、高于選取價格的所有買方有效委托和低于選取價格的所有賣方有效委托能夠全部成交
D、與選取價格相同的委托一方必須全部成交
E、若滿足條件的價位有多個，則選取離上日收市價最近的價位