多項選擇題證券經紀商在代理業(yè)務中禁止從事的行為有()。

A.挪用客戶交易結算資金
B.為客戶提供咨詢服務
C.向客戶進行風險教育，加強防范證券投資風險的意識
D.侵占客戶國債兌付金


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1.多項選擇題中小企業(yè)板上市公司出現(xiàn)()情形之一時，深圳證券交易所對其股票交易實行退市風險警示。

A.連續(xù)20個交易日，公司股票每日收盤價均低于每股面值
B.最近一個會計年度的審計結果顯示公司或有負債超過1億元
C.最近一個會計年度被注冊會計師出具否定意見的審計報告
D.最近一個會計年度的審計結果顯示其股東權益為負債

2.多項選擇題關于上海證券交易所和深圳證券交易所交易時間的規(guī)定，以下表述正確的是()。

A.證券交易所交易時間內因故停市，交易時間不做順延
B.證券交易所可以調整交易時間，但必須經中國證監(jiān)會批準
C.在國家法定假日，交易時間為正常交易日的一半
D.如果交易時間變更，須由中國證券業(yè)協(xié)會公告

3.多項選擇題證券交易所認為必要時，可以調整融資融券業(yè)務的()。

A.融資保證金比例
B.融券保證金比例
C.維持擔保比例
D.標的證券的選擇標準

4.多項選擇題關于證券登記，下述說法正確的有()。

A.證券登記是確定或變更具體證券持有人及其權利的法律行為
B.證券登記是保障投資者合法權益的重要環(huán)節(jié)
C.證券登記是證券登記結算公司為證券公司建立和維護證券持有人名冊的行為
D.證券登記是規(guī)范證券發(fā)行和證券交易過戶的一個環(huán)節(jié)

5.多項選擇題根據(jù)我國《證券法》的規(guī)定，()實行分業(yè)經營、分業(yè)管理。

A.保險業(yè)
B.信托業(yè)
C.銀行業(yè)
D.證券業(yè)