單項選擇題證券公司在辦理經紀業(yè)務時是作為()。
A.委托人
B.信托人
C.中介人
D.投資人
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1.單項選擇題在證券公司的核心業(yè)務中,因要輔助客戶物色目標公司、設計購并方案而被視為“財力和智力的高級結合”的業(yè)務是()。
A.自營業(yè)務
B.經紀業(yè)務
C.購并業(yè)務
D.資產管理業(yè)務
最新試題
證券金融公司借入的次級債,不得計入凈資本。()
題型:判斷題
同時承銷多家發(fā)行人公開發(fā)行的證券,發(fā)行期有交叉、且發(fā)行尚未結束的,可以合并計算各項承銷業(yè)務風險資本準備。()
題型:判斷題
計算自營規(guī)模時,證券公司應當根據自營投資的類別,按成本價與公允價值孰低原則計算。()
題型:判斷題
證券公司向證券金融公司交存保證金,采取設立信托的方式。()
題型:判斷題
證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規(guī)定標準的,派出機構應當責令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的,派出機構應當立即限制其業(yè)務活動。()
題型:判斷題
證券投資咨詢業(yè)務是指從事證券投資咨詢業(yè)務的機構及其咨詢人員,為證券投資人或者客戶提供證券投資分析、預測、建議以及承諾收益等直接或者間接有償咨詢服務的活動。()
題型:判斷題
證券公司總經理依據《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權,并向股東會負責。()
題型:判斷題
證券公司不得為從事自營業(yè)務的子公司提供融資或擔保。()
題型:判斷題
為加強對證券服務機構的管理,我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構對證券服務機構的監(jiān)管權和現場處理權。()
題型:判斷題
證券評級機構應當對評級標準嚴格保密。()
題型:判斷題