單項選擇題證券公司經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù),自營業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的()。

A.30%
B.50%
C.100%
D.200%


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你可能感興趣的試題

1.單項選擇題我國現(xiàn)階段,信用評級機構(gòu)在性質(zhì)上具有()。

A.獨立性
B.非獨立性
C.連帶性
D.相關(guān)性

2.單項選擇題注冊會計師的許可證實行的注冊制度是()。

A.5年注冊制
B.季度注冊制
C.年度注冊制
D.3年注冊制

3.單項選擇題對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門為()。

A.財政部和中國證監(jiān)會
B.國有資產(chǎn)管理局和中國證監(jiān)會
C.司法部和中國證監(jiān)會
D.中國人民銀行和中國證監(jiān)會

4.單項選擇題證券公司在辦理經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時是作為()。

A.委托人
B.信托人
C.中介人
D.投資人

5.單項選擇題在證券公司的核心業(yè)務(wù)中,因要輔助客戶物色目標(biāo)公司、設(shè)計購并方案而被視為“財力和智力的高級結(jié)合”的業(yè)務(wù)是()。

A.自營業(yè)務(wù)
B.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
C.購并業(yè)務(wù)
D.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

最新試題

《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù),并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。()

題型:判斷題

凈資本是指根據(jù)證券公司的業(yè)務(wù)范圍和公司資產(chǎn)負債的流動性特點,在凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上對資產(chǎn)負債等項目和有關(guān)業(yè)務(wù)進行風(fēng)險調(diào)整后得出的綜合性風(fēng)險控制指標(biāo)。()

題型:判斷題

計算自營規(guī)模時,證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營投資的類別,按成本價與公允價值孰低原則計算。()

題型:判斷題

證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣,股東要用貨幣出資。()

題型:判斷題

證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的,派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正。證券公司未按時報送整改計劃的,派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)立即限制其業(yè)務(wù)活動。()

題型:判斷題

證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。()

題型:判斷題

證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的,在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點階段,應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風(fēng)險資本準(zhǔn)備;在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段,風(fēng)險資本準(zhǔn)備計算比例可適當(dāng)降低。()

題型:判斷題

證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保。()

題型:判斷題

證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身資產(chǎn)負債狀況和業(yè)務(wù)發(fā)展情況,建立動態(tài)的風(fēng)險控制指標(biāo)監(jiān)控和補足機制,但并不要求凈資本等各項風(fēng)險控制指標(biāo)在任一時點都符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。()

題型:判斷題