A.擬配售股份數(shù)量不超過本次配售股份前股本總額的20%
B.控股股東應當在股東大會召開前公開承諾認配股份的數(shù)量
C.采用《證券法》規(guī)定的包銷方式發(fā)行
D.上市公司最近36個月內(nèi)財務會計文件無虛假記載、不存在重大違法行為

A.最近3個會計年度凈利潤均為正數(shù)且累計超過人民幣3000萬元，凈利潤以扣除非經(jīng)常性損益后較低者為計算依據(jù)
B.最近3個會計年度經(jīng)營活動產(chǎn)生的現(xiàn)金流量凈額累計超過人民幣5000萬元；或者最近3個會計年度營業(yè)收入累計超過人民幣3億元
C.發(fā)行前股本總額不少于人民幣5000萬元
D.最近1期末無形資產(chǎn)（扣除土地使用權(quán)、水面養(yǎng)殖權(quán)和采礦權(quán)等后）占總資產(chǎn)的比例不高于20%

A.最近1期末經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定
B.最近5個會計年度實現(xiàn)的年均可分配利潤不少于公司債券1年的利息
C.本次發(fā)行后累計公司債券余額不超過最近1期末凈資產(chǎn)額的40%
D.公司內(nèi)部控制制度健全，內(nèi)部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷

A.定向發(fā)行
B.承購包銷
C.招標發(fā)行
D.對一般投資者網(wǎng)上發(fā)行和對法人配售相結(jié)合的發(fā)行方式

A.荷蘭式招標和美式招標
B.價格招標和收益率招標
C.單一價格中標和多種價格中標
D.收益率招標和繳款期招標

A.我國的股票發(fā)行采取公開發(fā)行并上市方式，不允許上市公司向特定對象非公開發(fā)行股票
B.發(fā)行人、主承銷商和詢價對象不得以任何形式公開披露投資價值研究報告的內(nèi)容，但中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外
C.首次公開發(fā)行股票達到一定規(guī)模的，發(fā)行人及其主承銷商應當在網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行之間建立回撥機制，根據(jù)申購情況調(diào)整網(wǎng)下配售和網(wǎng)上發(fā)行的比例
D.網(wǎng)下報價情況未及發(fā)行人和主承銷商預期、網(wǎng)上申購不足、網(wǎng)上申購不足向網(wǎng)下回撥后仍然申購不足的，可以中止發(fā)行

A.證券投資基金管理公司、證券公司、信托投資公司、財務公司
B.個人投資者
C.主承銷商自主推薦的具有較高定價能力和長期投資取向的機構(gòu)投資者
D.保險機構(gòu)投資者和合格境外機構(gòu)投資者（QFⅡ）

A.要求發(fā)行人提供關(guān)于證券發(fā)行本身以及同證券發(fā)行有關(guān)的所有信息
B.發(fā)行人要對所提供信息的真實性、完整性和可靠性承擔法律責任
C.證券主管機關(guān)必須對證券發(fā)行行為及證券本身作出價值判斷，對公開資料的審查不但要涉及形式，還應涉及發(fā)行的實質(zhì)條件
D.發(fā)行人只要依規(guī)定將有關(guān)資料完全公開，主管機關(guān)就不得以發(fā)行人的財務狀況未達到一定標準而拒絕其發(fā)行

A.發(fā)行人申請首次公開發(fā)行股票并上市時應當聘請具有保薦資格的機構(gòu)擔任保薦機構(gòu)
B.保薦機構(gòu)及保薦代表人應當對發(fā)行人申請文件、信息披露資料進行審慎核查，向中國證監(jiān)會、證券交易所出具保薦意見，并對相關(guān)文件的真實性、準確性和完整性不負連帶責任
C.保薦機構(gòu)及其保薦代表人對其所推薦的公司上市后的一段期間負有持續(xù)督導義務，并對公司在督導期間的不規(guī)范行為承擔責任
D.保薦機構(gòu)要建立完備的內(nèi)部管理制度

A.發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應當由證券公司承銷的，發(fā)行人應當同證券公司簽訂承銷協(xié)議
B.發(fā)行人推銷證券的方法有兩種：自銷和承銷
C.按照發(fā)行風險的承擔、所籌資金的劃撥以及手續(xù)費的高低等因素劃分，承銷方式有包銷和代銷兩種
D.上市公司非公開發(fā)行股票未采用自行銷售方式或者上市公司向原股東配售股份的，可以采用代銷或包銷方式發(fā)行