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A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，最近2年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產不低于人民幣2億元
B.有固定的經營場所和業(yè)務設施
C.董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D.有完善的風險管理與內部控制制度
A.必須經國務院證券監(jiān)督管理機構審查批準才能設立
B.是證券市場投融資服務的提供者
C.是證券市場重要的機構投資者
D.在美國俗稱為商人銀行
A.客戶交易結算資金的第三方存管制度
B.新的國債回購交易制度
C.對資產管理業(yè)務實行了客戶資產由第三方托管和定期披露信息的新制度
D.對自營業(yè)務實行了賬戶實名、席位專用、規(guī)?？刂频男轮贫?/p>
A.有效化解了歷史遺留風險
B.平穩(wěn)處置了一批高風險公司
C.集中改革完善了一批基礎性制度
D.積極推進了證券公司的業(yè)務創(chuàng)新
A.建立了證券公司市場退出和投資者保護的長效機制
B.證券公司歷史遺留風險徹底化解，財務狀況顯著改善，合規(guī)經營意識和風險管理能力明顯增強
C.證券公司監(jiān)管法規(guī)制度逐步完善，基礎性制度的改革取得實質性進展，日常監(jiān)管、市場退出和投資者保護的長效機制初步形成
D.監(jiān)管隊伍得到了全面鍛煉，監(jiān)管的有效性、針對性明顯增強，監(jiān)管權威大大提高
最新試題
律師被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施或者被司法行政機關給予停止執(zhí)業(yè)處罰的，在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務。（）
證券公司向客戶提供融資、融券中收取的保證金可以用證券沖抵。（）
證券公司開展直接投資業(yè)務，應該設立子公司。（）
證券評級機構從事證券評級業(yè)務，應當遵循一致性原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應當采用一致的評級標準，但工作程序并不要求一致。（）
《關于會計師事務所從事證券、期貨相關業(yè)務有關問題的通知》所稱證券、期貨相關機構，是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經營機構、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結算機構等。（）
為加強對證券服務機構的管理，我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構對證券服務機構的監(jiān)管權和現(xiàn)場處理權。（）
證券公司投資銀行業(yè)務內部控制應重點防范因管理不善、權責不明、未勤勉盡責等原因導致的法律風險、財務風險及道德風險。（）
證券金融公司借入的次級債，不得計入凈資本。（）
鼓勵內部管理規(guī)范，風險控制制度健全，執(zhí)業(yè)水準高，社會信譽良好，有10名以上執(zhí)業(yè)律師，其中5名以上曾從事過證券法律業(yè)務的律師事務所從事證券法律業(yè)務。（）
計算自營規(guī)模時，證券公司應當根據自營投資的類別，按成本價與公允價值孰低原則計算。（）