A.證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立合理必要的"隔離墻"制度，防止風(fēng)險傳遞和利益沖突
B.具備較強的經(jīng)營管理能力，設(shè)立子公司經(jīng)營證券經(jīng)紀、證券承銷與保薦或者證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，最近1年公司經(jīng)營該業(yè)務(wù)的市場占有率不低于行業(yè)中等水平
C.具備健全的公司治理結(jié)構(gòu)、完善的風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制機制，能夠有效防范證券公司與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險傳遞和利益沖突
D.最近12個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準，最近1年凈資本不低于12億元人民幣
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你可能感興趣的試題
A.禁止同業(yè)競爭的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營存在利益沖突或者競爭關(guān)系的同類業(yè)務(wù)
B.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
C.禁止相互持股的情形
D.要求建立風(fēng)險隔離制度
A.提交申請文件
B.監(jiān)管機構(gòu)核準
C.設(shè)立登記
D.申領(lǐng)《經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證》
A.至少有一個是具有合法的金融業(yè)務(wù)經(jīng)營資格的機構(gòu)
B.境外股東自參股之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.持續(xù)經(jīng)營5年以上
D.近三年各項財務(wù)指標(biāo)符合所在國家或地區(qū)法律
A.注冊資本符合《證券法》規(guī)定
B.取得證券從業(yè)資格的人員不少于50人
C.有適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制技術(shù)系統(tǒng)
D.有符合條件的經(jīng)營場所和合格的業(yè)務(wù)設(shè)施
A.經(jīng)營股票
B.債券的承銷與保薦
C.外資股的經(jīng)紀
D.債券的經(jīng)紀和自營
最新試題
客戶可以向兩家證券公司融入資金和證券。（）
計算自營規(guī)模時，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營投資的類別，按成本價與公允價值孰低原則計算。（）
證券金融公司的注冊資本不少于60億人民幣，股東要用貨幣出資。（）
證券公司開展直接投資業(yè)務(wù)，應(yīng)該設(shè)立子公司。（）
證券、期貨投資咨詢機構(gòu)及其投資咨詢?nèi)藛T引用有關(guān)信息、資料時，應(yīng)當(dāng)注明出處和著作權(quán)人。（）
《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》鼓勵最近3年從事過證券法律業(yè)務(wù)，并且最近3年未因違法執(zhí)業(yè)行為受到行政處罰的律師從事證券法律業(yè)務(wù)。（）
為加強對證券服務(wù)機構(gòu)的管理，我國《證券法》還授予了證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場處理權(quán)。（）
證券承銷業(yè)務(wù)可以采取代銷或者包銷方式。（）
證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點階段，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會規(guī)定的較高比例計算風(fēng)險資本準備；在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險資本準備計算比例可適當(dāng)降低。（）
注冊會計師、會計師事務(wù)所的證券許可證實行年檢制度。（）