A.禁止同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的需求，即證券公司與其子公司、受同一證券公司控制的子公司之間不得經(jīng)營(yíng)存在利益沖突或者競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的同類業(yè)務(wù)
B.子公司股東的股權(quán)與公司表決權(quán)和董事推薦權(quán)相適應(yīng)
C.禁止相互持股的情形
D.要求建立風(fēng)險(xiǎn)隔離制度
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A.提交申請(qǐng)文件
B.監(jiān)管機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)
C.設(shè)立登記
D.申領(lǐng)《經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證》
A.至少有一個(gè)是具有合法的金融業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)資格的機(jī)構(gòu)
B.境外股東自參股之日起3年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
C.持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上
D.近三年各項(xiàng)財(cái)務(wù)指標(biāo)符合所在國(guó)家或地區(qū)法律
A.注冊(cè)資本符合《證券法》規(guī)定
B.取得證券從業(yè)資格的人員不少于50人
C.有適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制技術(shù)系統(tǒng)
D.有符合條件的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和合格的業(yè)務(wù)設(shè)施
A.經(jīng)營(yíng)股票
B.債券的承銷與保薦
C.外資股的經(jīng)紀(jì)
D.債券的經(jīng)紀(jì)和自營(yíng)
A.在境外設(shè)立
B.收購(gòu)
C.參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)
D.變更公司章程中的一般條款
A.變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人
B.設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷分支機(jī)構(gòu)
C.變更公司章程中的一般條款
D.變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本
A.證券承銷與保薦
B.證券自營(yíng)
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券經(jīng)紀(jì)
A.證券經(jīng)紀(jì)
B.證券自營(yíng)
C.證券承銷與保薦
D.證券投資咨詢
A.主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近2年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元
B.有固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
C.董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
D.有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
A.必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)才能設(shè)立
B.是證券市場(chǎng)投融資服務(wù)的提供者
C.是證券市場(chǎng)重要的機(jī)構(gòu)投資者
D.在美國(guó)俗稱為商人銀行
最新試題
證券公司經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的，對(duì)已進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的權(quán)益類證券和證券衍生產(chǎn)品投資按投資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備。（）
證券金融公司應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開立轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券明細(xì)賬戶。（）
證券公司投資銀行業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)重點(diǎn)防范因管理不善、權(quán)責(zé)不明、未勤勉盡責(zé)等原因?qū)е碌姆娠L(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)及道德風(fēng)險(xiǎn)。（）
《關(guān)于會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》所稱證券、期貨相關(guān)機(jī)構(gòu)，是指上市公司、首次公開發(fā)行證券公司、證券及期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、證券及期貨交易所、證券投資基金及其管理公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等。（）
證券公司開展創(chuàng)新業(yè)務(wù)的，在創(chuàng)新業(yè)務(wù)試點(diǎn)階段，應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的較高比例計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備；在創(chuàng)新業(yè)務(wù)推廣階段，風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例可適當(dāng)降低。（）
證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格保密。（）
計(jì)算自營(yíng)規(guī)模時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自營(yíng)投資的類別，按成本價(jià)與公允價(jià)值孰低原則計(jì)算。（）
律師被中國(guó)證監(jiān)會(huì)采取證券市場(chǎng)禁入措施或者被司法行政機(jī)關(guān)給予停止執(zhí)業(yè)處罰的，在規(guī)定禁入或者停止執(zhí)業(yè)期間不得從事證券法律業(yè)務(wù)。（）
證券公司總經(jīng)理依據(jù)《公司法》、公司章程的規(guī)定行使職權(quán)，并向股東會(huì)負(fù)責(zé)。（）
證券評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券評(píng)級(jí)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循一致性原則，對(duì)同一類評(píng)級(jí)對(duì)象評(píng)級(jí)，或者對(duì)同一評(píng)級(jí)對(duì)象跟蹤評(píng)級(jí)，應(yīng)當(dāng)采用一致的評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，但工作程序并不要求一致。（）