多項選擇題可轉換公司債券存在下列（）事項之一的，應當召開債券持有人會議。

A.擬變更募集說明書的約定
B.發(fā)行人不能按期支付本息
C.發(fā)行人減資、合并、分立、解散或者申請破產(chǎn)
D.保證人或者擔保物發(fā)生重大變化


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1.多項選擇題可轉換公司債券發(fā)行人設置（）的，應明確約定實施這些條款的條件、方式和程序等。

A.贖回條款
B.回售條款
C.轉股價格修正條款
D.以上都不對

2.多項選擇題募集說明書約定可轉換公司債券轉股價格向下修正條款的，應當同時約定（）。

A.轉股價格修正方案須提交公司股東大會表決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的1/2以上同意
B.轉股價格修正方案須提交公司股東大會決，且須經(jīng)出席會議的股東所持表決權的2/3以上同意
C.修正后的轉股價格不高于前項規(guī)定的股東大會召開日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價
D.修正后的轉股價格不低于前項規(guī)定的股東大會召開日前20個交易日該公司股票交易均價和前一交易日的均價

3.多項選擇題上市公司存在下列（）情形之一的，不得公開發(fā)行證券。

A.擅自改變前次公開發(fā)行證券募集資金的用途而未作糾正
B.上市公司最近12個月內(nèi)受到過證券交易所的譴責
C.上市公司及其控股股東或實際控制人最近36個月內(nèi)存在未履行向投資者作出的公開承諾的行為
D.上市公司或其現(xiàn)任董事、高級管理人員因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查或涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查

4.多項選擇題上市公司募集資金運用的數(shù)額和使用應當符合（）的要求。

A.募集資金數(shù)額不少于項目需要量
B.除金融類企業(yè)外，本次募集資金使用項目不得為持有交易性金融資產(chǎn)和出售的金融資產(chǎn)、借與他人、委托理財?shù)蓉攧招酝顿Y，不得直接或間接投資于以買賣有價證券為主要業(yè)務的公司
C.投資項目實施后，不會與控股股東或實際控制人產(chǎn)生同業(yè)競爭或影響公司生產(chǎn)經(jīng)營的獨立性
D.募集資金用途符合國家產(chǎn)業(yè)政策和有關環(huán)境保護、土地管理等法律和行政法規(guī)的規(guī)定

5.多項選擇題發(fā)行可轉換公司債券的上市公司的財務狀況應當良好，符合（）的要求。

A.最近3年及1期財務報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告
B.資產(chǎn)質量良好
C.經(jīng)營成果真實，現(xiàn)金流量正常
D.最近3年以現(xiàn)金或股票方式累計分配的利潤不少于最近3年實現(xiàn)的年均可分配利潤的10%