A.遵守國家相關法律法規(guī)、規(guī)章和證券交易所章程、規(guī)則及其他相關規(guī)定
B.執(zhí)行證券交易所決議,接受證券交易所年度檢查和臨時檢查,提交年度工作報告和其他重大事項變更報告
C.及時協(xié)調、聯絡所屬境外證券經營機構與證券交易所有關的業(yè)務與事務
D.按證券交易所規(guī)定繳納特別會員費及相關費用
您可能感興趣的試卷
你可能感興趣的試題
A.依法設立且滿1年
B.承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則,接受證券交易所監(jiān)管
C.其所屬境外證券經營機構具有從事國際證券業(yè)務經驗,且有良好的信譽和業(yè)績
D.代表處及其所屬境外證券經營機構最近2年無因重大違法違規(guī)行為而受主管當局處罰的情形
A.風險管理
B.交易
C.相關系統(tǒng)安全運行
D.客戶資料
A.在會員范圍內通報批評
B.在中國證監(jiān)會指定媒體上公開譴責
C.取消交易權限
D.暫停或者限制交易
A.在會員范圍內通報批評
B.在中國證券監(jiān)督管理委員會指定媒體上公開譴責
C.暫?;蛘呦拗平灰?br />
D.取消交易權限
A.上年度經審計財務報表
B.證券交易所要求的年度報告材料
C.上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告
D.風險控制指標監(jiān)管報表
A.收費項目
B.收費模式
C.收費標準
D.收費方式
A.申請書、設立的批準文件
B.經營證券業(yè)務許可證
C.企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、章程
D.主要業(yè)務規(guī)章制度
A.每月前7個工作日內報送上月統(tǒng)計報表及風險控制指標監(jiān)管報表
B.每年4月30日前報送上年度經審計財務報表和證券交易所要求的年度報告材料
C.每年4月30日前報送上年度會員交易系統(tǒng)運行情況報告
D.證券交易所規(guī)定的其他定期報告義務
A.經中國證券監(jiān)督管理委員會依法批準設立并具有法人地位的證券公司
B.具有良好的信譽、經營業(yè)績和一定規(guī)模的資本金或營運資金
C.組織機構和業(yè)務人員符合中國證券監(jiān)督管理委員會和證券交易所規(guī)定的條件
D.承認證券交易所章程和業(yè)務規(guī)則,按規(guī)定繳納各項會員經費
A.證券公司的經營范圍
B.證券公司承擔風險和責任的資格及能力
C.證券公司的組織機構
D.證券公司的人員素質
最新試題
上海證券交易所和深圳證券交易所都采取會員制。()
證券市場有效性包括證券市場的高效率和低成本兩方面的要求。()
深圳證券交易所會員通過交易單元從事證券交易業(yè)務,應當向深圳證券交易所繳納交易單元使用費、流速費與流量費等費用。()
證券交易所會員可以向證券交易所提出申請購買席位,也可以在證券交易所會員之間轉讓席位。()
會員拖欠證券交易所相關費用的,證券交易所可視情況暫停受理或者辦理相關業(yè)務。()
深圳證券交易所會員取得席位后,可根據業(yè)務需要向交易所申請設立2個或2個以上的交易單元。()
中國證券登記結算有限責任公司在上海和深圳兩地各設立了一個分公司。()
證券交易所總經理由理事會任免。()
我國《證券法》規(guī)定,證券登記結算機構是為證券交易提供集中登記、存管與結算服務,可以以營利為目的的法人。()
只有交易所的會員才能參加證券交易所組織的證券交易。()