單項選擇題()是指證券公司將客戶的交易結算資金存放在指定的商業(yè)銀行,以每個客戶的名義單獨立戶管理。
A.客戶交易結算資金第三方存管
B.第三方存管
C.客戶資金存管
D.結算資金第三方存管
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1.單項選擇題投資者在與證券經(jīng)紀商建立經(jīng)紀關系過程中需在證券營業(yè)部開立證券交易()。
A.資金賬戶
B.基金賬戶
C.結算賬戶
D.證券賬戶
2.單項選擇題證券經(jīng)紀業(yè)務的具體對象是()。
A.股票
B.債券
C.證券
D.特定價格的證券
3.單項選擇題目前,我國具有法人資格的證券經(jīng)紀商是指在證券交易中代理買賣證券、從事經(jīng)紀業(yè)務的()。
A.證券公司
B.資產(chǎn)管理公司
C.信托公司
D.基金公司
4.單項選擇題證券經(jīng)紀商通過()對投資者的證券買賣交易進行前端控制、清算交收和計付利息等。
A.融券專用證券賬戶
B.客戶交易結算資金第三方存管協(xié)議中的資金臺賬
C.客戶信用資金賬戶
D.證券賬戶
5.單項選擇題企業(yè)年金計劃托管人申請開立證券賬戶時,必須提供()企業(yè)年金基金監(jiān)管機構出具的企業(yè)年金計劃確認函(含登記號)原件及復印件等材料。
A.中國證監(jiān)會
B.工商行政管理局
C.勞動保障部門
D.財政部
最新試題
證券公司在提供權證、融資融券等高風險產(chǎn)品或業(yè)務的交易服務時,只需客戶書面簽署相關風險揭示文件,并做好后續(xù)風險提示工作即可。
題型:判斷題
中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。
題型:判斷題
證券公司建立健全客戶投訴制度,應當設專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通,處理客戶的投訴等事宜。
題型:判斷題
股票質押式回購業(yè)務,上交所及中國結算不對《業(yè)務協(xié)議》的內容及效力進行審查。
題型:判斷題
股票質押回購業(yè)務,融入方、融出方應當在簽訂《業(yè)務協(xié)議》時,需協(xié)商確定()等要素。
題型:多項選擇題
營業(yè)部應建立危機處理機制和程序,制訂切實有效的應急應變措施和預案。
題型:判斷題
證券經(jīng)紀人可以在授權的范圍外執(zhí)業(yè)。
題型:判斷題
嚴禁貼錢攬客、強行留客等不正當競爭行為。
題型:判斷題
公司應對全體員工開展必要的信息安全培訓、教育和考核,對合作方服務人員提出明確的信息安全要求。
題型:判斷題
基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率,以提醒投資人注意投資風險。
題型:判斷題