A.半年
B.一年
C.二年
D.三年
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A.自行對沖
B.分別進(jìn)場申報競價成交
C.與委托人協(xié)商對沖
D.報交易所批準(zhǔn)后對沖
A.成交說明書
B.買賣成交報告單
C.成交清單
D.委托說明書
A.客戶是授權(quán)人、委托人,證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、受托人
B.客戶是代理人、委托人,證券經(jīng)紀(jì)商是授權(quán)人、受托人
C.客戶是授權(quán)人、受托人,證券經(jīng)紀(jì)商是代理人、委托人
D.客戶是代理人、受托人,證券經(jīng)紀(jì)商是授權(quán)人、委托人
A.委托單
B.風(fēng)險揭示書
C.客戶須知
D.客戶交易結(jié)算資金存管合同
A.多,一
B.多,多
C.一,一
D.一,多
最新試題
公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性,確保所有重大修改被完整地記錄,確保開啟審核留痕功能。
公司應(yīng)對全體員工開展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核,對合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。
嚴(yán)禁貼錢攬客、強行留客等不正當(dāng)競爭行為。
指定專人實時監(jiān)控客戶擔(dān)保物價值與客戶債務(wù)價值及其比例的變動情況,當(dāng)該比例低于合同約定的最低維持擔(dān)保比例時,應(yīng)當(dāng)按照約定方式及時通知客戶補足擔(dān)保物,并采取必要的措施對通知時間、通知內(nèi)容等予以留痕。
證券公司應(yīng)當(dāng)要求所屬證券營業(yè)部與客戶簽訂代理交易協(xié)議,協(xié)議中除載明雙方權(quán)利義務(wù)和風(fēng)險提示外,還應(yīng)列示營業(yè)部可從事的合法業(yè)務(wù)范圍及證券公司授權(quán)的業(yè)務(wù)內(nèi)容,不必向客戶特別明示證券公司禁止?fàn)I業(yè)部從事的業(yè)務(wù)內(nèi)容。
證券公司向客戶收取證券交易費用,應(yīng)當(dāng)符合國家有關(guān)規(guī)定,并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。
禁止分支機構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、分支機構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項。
客戶進(jìn)行約定購回式證券交易,應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實委托進(jìn)行交易申報。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報的,證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任,并賠償由此給客戶造成的損失。
信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當(dāng)堅持實事求是、()、客觀公正、()的原則。
證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時,只需客戶書面簽署相關(guān)風(fēng)險揭示文件,并做好后續(xù)風(fēng)險提示工作即可。