單項選擇題買賣成交后,證券經(jīng)紀商應(yīng)當按規(guī)定制作()交付客戶,并代為辦理清算、交收,將款項和證券及時交付給客戶簽收。

A.成交說明書
B.買賣成交報告單
C.成交清單
D.委托說明書


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1.單項選擇題客戶與證券經(jīng)紀商的委托關(guān)系表現(xiàn)為()。

A.客戶是授權(quán)人、委托人,證券經(jīng)紀商是代理人、受托人
B.客戶是代理人、委托人,證券經(jīng)紀商是授權(quán)人、受托人
C.客戶是授權(quán)人、受托人,證券經(jīng)紀商是代理人、委托人
D.客戶是代理人、受托人,證券經(jīng)紀商是授權(quán)人、委托人

2.單項選擇題()明確了證券經(jīng)紀商作為受托人的義務(wù)和證券交易代理人的法律身份。

A.委托單
B.風險揭示書
C.客戶須知
D.客戶交易結(jié)算資金存管合同

4.單項選擇題()是指證券公司將客戶的交易結(jié)算資金存放在指定的商業(yè)銀行,以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A.客戶交易結(jié)算資金第三方存管
B.第三方存管
C.客戶資金存管
D.結(jié)算資金第三方存管

最新試題

營業(yè)部應(yīng)建立危機處理機制和程序,制訂切實有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案。

題型:判斷題

對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。

題型:判斷題

公司應(yīng)設(shè)立信息技術(shù)委員會或類似機構(gòu),負責公司IT治理工作。信息技術(shù)委員會向公司管理層負責,公司管理層應(yīng)為I信息技術(shù)委員會履行職責和行使職權(quán)提供必要的制度和機制保障。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

約定式購回業(yè)務(wù),證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。

題型:判斷題

基金宣傳推介材料應(yīng)當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率,以提醒投資人注意投資風險。

題型:判斷題

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),待購回期間,標的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東權(quán)益,如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等,一并予以質(zhì)押。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動。

題型:判斷題

公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性,確保所有重大修改被完整地記錄,確保開啟審核留痕功能。

題型:判斷題

中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。

題型:判斷題