多項(xiàng)選擇題人工電話委托,接單員必須打開錄音電話,要求客戶報(bào)出()。

A.資金賬號(hào)(或股東賬號(hào))
B.證券買入或賣出
C.證券代碼
D.委托買賣價(jià)格、委托買賣數(shù)量


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2.多項(xiàng)選擇題客戶要求撤銷指定交易或轉(zhuǎn)托管的,非本人辦理及法人客戶辦理的,經(jīng)辦人必須審核()。

A.有無授權(quán)權(quán)限
B.授權(quán)有效期
C.預(yù)留印鑒
D.確認(rèn)客戶已履行交易交收手續(xù)、不存在任何違約情形

3.多項(xiàng)選擇題申請(qǐng)資金賬戶(證券賬戶)銷戶前,申請(qǐng)人需先()。

A.填寫"客戶有關(guān)資料更改申請(qǐng)"
B.修改密碼、清密
C.辦理撤銷指定交易手續(xù)
D.辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)

4.多項(xiàng)選擇題以下法人客戶資料變更需要在柜臺(tái)辦理客戶資料變更申請(qǐng)手續(xù)的有()

A.預(yù)留印鑒
B.銀行賬號(hào)
C.法人全稱
D.注冊(cè)號(hào)碼

5.多項(xiàng)選擇題以下自然人客戶資料變更需要在柜臺(tái)辦理客戶資料更改申請(qǐng)手續(xù)的有()

A.姓名、身份證號(hào)碼
B.聯(lián)系方式
C.證券賬號(hào)
D.授權(quán)委托權(quán)限及期限

最新試題

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),質(zhì)押登記辦理后,標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外,融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報(bào)賣出或另作他用。

題型:判斷題

營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運(yùn)成本、市場(chǎng)狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費(fèi)率,確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。

題型:判斷題

融資融券合同標(biāo)準(zhǔn)文本的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合()和()的規(guī)定。

題型:多項(xiàng)選擇題

營業(yè)部負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)核準(zhǔn)的任職資格。

題型:判斷題

客戶進(jìn)行約定購回式證券交易,應(yīng)當(dāng)基于客戶的真實(shí)委托進(jìn)行交易申報(bào)。未經(jīng)客戶委托進(jìn)行交易申報(bào)的,證券公司應(yīng)承擔(dān)全部法律責(zé)任,并賠償由此給客戶造成的損失。

題型:判斷題

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),待購回期間,標(biāo)的證券產(chǎn)生的無需支付對(duì)價(jià)的股東權(quán)益,如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等,一并予以質(zhì)押。

題型:判斷題

證券公司建立健全客戶投訴制度,應(yīng)當(dāng)設(shè)專職部門或者崗位負(fù)責(zé)與客戶進(jìn)行溝通,處理客戶的投訴等事宜。

題型:判斷題

建立健全()制度,對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控。建立健全客戶投訴和糾紛處理機(jī)制,持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作

題型:多項(xiàng)選擇題

禁止分支機(jī)構(gòu)未經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資、分支機(jī)構(gòu)可自行決定簽約、開戶、授信、保證金收取等事項(xiàng)。

題型:判斷題

建立健全信息查詢制度與客戶回訪制度,保證客戶能夠隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人信息。按月或按季將證券經(jīng)紀(jì)人信息提供給客戶。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)。

題型:判斷題