多項選擇題證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷人員建立客戶關(guān)系的方法有()。

A.搜集目標(biāo)客戶名單及其基本資料
B.了解客戶的身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好情況
C.建立客戶檔案,整理分析客戶資料
D.確定溝通方案,把握最佳的接觸時機(jī)與方法


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1.多項選擇題()是招攬客戶的前提和基礎(chǔ)。

A.目標(biāo)市場選擇
B.營銷渠道選擇
C.客戶促成
D.客戶關(guān)系建立

2.多項選擇題證券公司的客戶招攬包括()等環(huán)節(jié)。

A.確定目標(biāo)市場
B.選擇營銷渠道
C.建立客戶關(guān)系
D.客戶促成

3.多項選擇題以軟件工具、終端設(shè)備等為載體,向客戶提供投資建議或者類似功能服務(wù)的,應(yīng)當(dāng)執(zhí)行本規(guī)定,并符合下列()要求。

A.客觀說明軟件工具、終端設(shè)備的功能,不得對其功能進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳
B.揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險,不得隱瞞或者有重大遺漏
C.說明軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源
D.表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機(jī)功能的,應(yīng)當(dāng)說明其方法和局限

4.多項選擇題證券公司向客戶提供證券投資顧問服務(wù),應(yīng)當(dāng)告知客戶的基本信息有()。

A.證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼
B.證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式
C.投資決策由客戶作出,投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)
D.證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

5.多項選擇題投資建議服務(wù)內(nèi)容包括()。

A.投資的品種選擇
B.投資組合
C.理財規(guī)劃建議
D.代替客戶做出投資決定

最新試題

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù),上交所及中國結(jié)算不對《業(yè)務(wù)協(xié)議》的內(nèi)容及效力進(jìn)行審查。

題型:判斷題

交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個人,但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。

題型:判斷題

中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責(zé)。

題型:判斷題

證券經(jīng)紀(jì)人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

股票質(zhì)押回購業(yè)務(wù),融入方、融出方應(yīng)當(dāng)在簽訂《業(yè)務(wù)協(xié)議》時,需協(xié)商確定()等要素。

題型:多項選擇題

公司應(yīng)對全體員工開展必要的信息安全培訓(xùn)、教育和考核,對合作方服務(wù)人員提出明確的信息安全要求。

題型:判斷題

約定式購回業(yè)務(wù),證券公司除《客戶協(xié)議》約定的情形外不得主動要求客戶提前購回。

題型:判斷題

基金銷售機(jī)構(gòu)在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結(jié)算資金、基金份額。

題型:判斷題

基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險提示和警示性文字以及固定收益率,以提醒投資人注意投資風(fēng)險。

題型:判斷題

營業(yè)部不可自行根據(jù)自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率,確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔(dān)保比例。

題型:判斷題