判斷題證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)是指證券公司通過(guò)其設(shè)立的證券營(yíng)業(yè)部,接受客戶委托,按照客戶的要求,代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券的業(yè)務(wù)。()

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1.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)人違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,有下列()情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得等值罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足3萬(wàn)元的,處以3萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷(xiāo)任職資格或者證券從業(yè)資格。

A.從事業(yè)務(wù)未向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)
B.同時(shí)接受多家證券公司的委托,進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)等活動(dòng)
C.接受客戶的委托,為客戶辦理證券認(rèn)購(gòu)、交易等事項(xiàng)
D.未按照規(guī)定指定專(zhuān)門(mén)部門(mén)處理客戶投訴

2.多項(xiàng)選擇題違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,有下列()情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不足10萬(wàn)元的,處以10萬(wàn)元以上60萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,撤銷(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

A.任何單位和個(gè)人強(qiáng)令、指使、協(xié)助、接受證券公司以證券經(jīng)紀(jì)客戶的資產(chǎn)提供融資或者擔(dān)保
B.證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的交易結(jié)算資金和證券
C.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)違反規(guī)定動(dòng)用客戶的資金和證券的申請(qǐng)、指令予以同意、執(zhí)行
D.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶資金和證券被違法動(dòng)用而未向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)告

3.多項(xiàng)選擇題證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定,有下列()情形之一的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,暫?;蛘叱蜂N(xiāo)其相關(guān)證券業(yè)務(wù)許可。

A.違反規(guī)定委托其他單位或者個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)或者產(chǎn)品銷(xiāo)售活動(dòng)
B.向客戶提供投資建議,對(duì)證券價(jià)格的漲跌或者市場(chǎng)走勢(shì)作出確定性的判斷
C.未按照規(guī)定與客戶簽訂業(yè)務(wù)合同,或者未在與客戶簽訂的業(yè)務(wù)合同中載入規(guī)定的必備條款
D.推薦的產(chǎn)品或者服務(wù)與所了解的客戶情況不相適應(yīng)

4.多項(xiàng)選擇題發(fā)生影響或者可能影響證券公司()的重大事件的,證券公司應(yīng)當(dāng)立即向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。

A.經(jīng)營(yíng)管理
B.財(cái)務(wù)狀況
C.風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)
D.客戶資產(chǎn)安全的重大事件

5.多項(xiàng)選擇題為防范和控制經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)建立的一套內(nèi)外結(jié)合的業(yè)務(wù)監(jiān)督與檢查制度包括()。

A.證券公司的內(nèi)部控制
B.證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理
C.證券交易所的監(jiān)督
D.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管

6.多項(xiàng)選擇題證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)對(duì)證券公司的業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況、經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行檢查時(shí),有權(quán)采取的措施有()。

A.詢問(wèn)證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員,要求其就有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明
B.進(jìn)入證券公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所檢查
C.查詢、復(fù)制相關(guān)的文件、資料
D.檢查證券公司計(jì)算機(jī)信息管理系統(tǒng)復(fù)制有關(guān)資料

7.多項(xiàng)選擇題證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)禁止行為包括()。

A.挪用客戶所委托買(mǎi)賣(mài)的證券或者客戶賬戶上的資金
B.根據(jù)委托單內(nèi)容(可能并非當(dāng)時(shí)最有利的委托價(jià)格)向交易所申報(bào)
C.在批準(zhǔn)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所之外私下接受客戶委托買(mǎi)賣(mài)證券
D.隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄

8.多項(xiàng)選擇題證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的績(jī)效考核和激勵(lì)應(yīng)將()作為考核的重要內(nèi)容。

A.客戶交易量
B.被考核人員行為的合規(guī)性
C.服務(wù)的適當(dāng)性
D.客戶投訴的情況

9.多項(xiàng)選擇題關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員的下列說(shuō)法正確的有()。

A.從事技術(shù)、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控、合規(guī)管理的人員不得從事?tīng)I(yíng)銷(xiāo)、客戶賬戶及客戶資金存管等業(yè)務(wù)活動(dòng)
B.營(yíng)銷(xiāo)人員不得經(jīng)辦客戶賬戶及客戶資金存管業(yè)務(wù)
C.技術(shù)人員不得承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控及合規(guī)管理職責(zé)
D.與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間,應(yīng)當(dāng)建立制衡機(jī)制

10.多項(xiàng)選擇題證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)管理的主要要求有()。

A.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶管理與客戶服務(wù)制度
B.建立健全證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)人員管理和科學(xué)合理的績(jī)效考核制度
C.建立健全證券營(yíng)業(yè)部管理制度
D.統(tǒng)一交易系統(tǒng),加強(qiáng)信息系統(tǒng)安全管理

最新試題

融資融券合同標(biāo)準(zhǔn)文本的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合()和()的規(guī)定。

題型:多項(xiàng)選擇題

證券經(jīng)紀(jì)人可以在授權(quán)的范圍外執(zhí)業(yè)。

題型:判斷題

證券公司向客戶收取證券交易費(fèi)用,應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家有關(guān)規(guī)定,并將收費(fèi)方式、收費(fèi)金額在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的顯著位置予以公示。

題型:判斷題

營(yíng)業(yè)部應(yīng)建立危機(jī)處理機(jī)制和程序,制訂切實(shí)有效的應(yīng)急應(yīng)變措施和預(yù)案。

題型:判斷題

基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字以及固定收益率,以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)。

題型:判斷題

股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù),質(zhì)押登記辦理后,標(biāo)的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣(mài)出。除違約處置外,融入方不得將已質(zhì)押登記的標(biāo)的證券申報(bào)賣(mài)出或另作他用。

題型:判斷題

嚴(yán)禁貼錢(qián)攬客、強(qiáng)行留客等不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為。

題型:判斷題

對(duì)證券自營(yíng)、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。

題型:判斷題

證券公司在提供權(quán)證、融資融券等高風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)品或業(yè)務(wù)的交易服務(wù)時(shí),只需客戶書(shū)面簽署相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)揭示文件,并做好后續(xù)風(fēng)險(xiǎn)提示工作即可。

題型:判斷題

交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人,但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動(dòng)。

題型:判斷題