股票質押式回購業(yè)務，待購回期間，標的證券產生的無需支付對價的股東權益，如送股、轉增股份、現金紅利等，一并予以質押。

代銷金融產品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品。

信息安全事件調查處理應當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。

基金銷售機構在資金短缺的情況下可以挪用基金銷售結算資金、基金份額。

營業(yè)部不可自行根據自身營運成本、市場狀況以及客戶資信等因素確定融資融券的利率與費率，確定可充抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例和最低維持擔保比例。

交易所提供的證券交易信息可以提供給客戶以外的其他機構和個人，但不得提供給客戶從事自身證券交易以外的其他活動。

國務院證券監(jiān)督管理機構有權檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復制有關數據資料等措施，對證券公司的業(yè)務活動、財務狀況、經營管理情況進行檢查。

在從事經紀業(yè)務活動中，允許接受客戶的全權委托從事證券交易。

證券公司向客戶收取證券交易費用，應當符合國家有關規(guī)定，并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

基金宣傳推介材料應當含有明確、醒目的風險提示和警示性文字以及固定收益率，以提醒投資人注意投資風險。