信息安全事件調(diào)查處理應(yīng)當堅持實事求是、（）、客觀公正、（）的原則。

證券公司向客戶收取證券交易費用，應(yīng)當符合國家有關(guān)規(guī)定，并將收費方式、收費金額在營業(yè)場所的顯著位置予以公示。

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，質(zhì)押登記辦理后，標的證券的狀態(tài)為質(zhì)押不可賣出。除違約處置外，融入方不得將已質(zhì)押登記的標的證券申報賣出或另作他用。

證券公司建立健全客戶投訴制度，應(yīng)當設(shè)專職部門或者崗位負責與客戶進行溝通，處理客戶的投訴等事宜。

公司應(yīng)保證信息系統(tǒng)日志的完備性，確保所有重大修改被完整地記錄，確保開啟審核留痕功能。

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料等措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進行檢查。

證券經(jīng)紀人不能從事定向資產(chǎn)管理的業(yè)務(wù)、投行業(yè)務(wù)招攬及相關(guān)服務(wù)活動。

中國證券業(yè)協(xié)會履行證券業(yè)反洗錢自律管理職責。

股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)，待購回期間，標的證券產(chǎn)生的無需支付對價的股東權(quán)益，如送股、轉(zhuǎn)增股份、現(xiàn)金紅利等，一并予以質(zhì)押。

對證券自營、證券資產(chǎn)管理、融資融券等業(yè)務(wù)所涉的資金、證券及賬戶可以混合操作。