單項選擇題證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險性或高風(fēng)險特點主要是指()。

A.市場風(fēng)險
B.法律風(fēng)險
C.經(jīng)營風(fēng)險
D.操作風(fēng)險


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2.單項選擇題自營業(yè)務(wù)必須以(),通過專用自營席位進行。

A.證券公司自身名義
B.他人名義
C.交易指令
D.公司名義

3.單項選擇題證券公司自營業(yè)務(wù)的執(zhí)行機構(gòu)是()。

A.監(jiān)事會
B.理事會
C.董事會
D.自營業(yè)務(wù)部門

4.單項選擇題證券公司自營業(yè)務(wù)投資運作的最高管理機構(gòu)是()。

A.董事會
B.股東大會
C.投資決策機構(gòu)
D.自營業(yè)務(wù)部門

5.單項選擇題證券公司開展利率互換交易業(yè)務(wù)須向()報備。

A.中國證監(jiān)會
B.證券公司住所地證監(jiān)局
C.證券公司所在省證監(jiān)局
D.中國人民銀行

最新試題

證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。()

題型:判斷題

證券公司因包銷而買賣證券,或者為對沖風(fēng)險參與金融衍生產(chǎn)品交易的,可不受自營清單的限制。()

題型:判斷題

自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。()

題型:判斷題

具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司,按有關(guān)規(guī)定報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),可以設(shè)立子公司,從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。()

題型:判斷題

現(xiàn)階段我國證券公司可以參與股指期貨交易,但不得開展利率互換業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準(zhǔn)經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

在證券自營業(yè)務(wù)中,證券買賣的時機、價格、數(shù)量由證券委托人決定,但風(fēng)險由證券公司承擔(dān)。()

題型:判斷題

證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。()

題型:判斷題

有下列()行為之一,操縱證券交易價格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險,情節(jié)嚴(yán)重的,將追究刑事責(zé)任。

題型:多項選擇題

發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之一。()

題型:判斷題