單項選擇題公司的董事、()監(jiān)事或者經(jīng)理發(fā)生變動在尚未公開時屬于內(nèi)幕信息。
A.1/4以上
B.1/3以上
C.1/2以上
D.任何一名
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1.單項選擇題持有公司()股份的股東其持有股份發(fā)生較大變化,不屬于內(nèi)幕信息。
A.6%
B.5%
C.10%
D.20%
2.單項選擇題證券公司自營權(quán)益類證券及證券衍生品(包括利率互換)的合計額不得超過凈資本的()。
A.20%
B.50%
C.70%
D.100%
3.單項選擇題證券自營業(yè)務(wù)的風險性或高風險特點主要是指()。
A.市場風險
B.法律風險
C.經(jīng)營風險
D.操作風險
4.單項選擇題證券公司自營固定收益類證券的合計額不得超過凈資本的()。
A.5%
B.30%
C.100%
D.500%
5.單項選擇題自營業(yè)務(wù)必須以(),通過專用自營席位進行。
A.證券公司自身名義
B.他人名義
C.交易指令
D.公司名義
最新試題
自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。()
題型:判斷題
自營業(yè)務(wù)必須以證券公司自身名義,通過專用自營席位進行。()
題型:判斷題
現(xiàn)階段我國證券公司可以參與股指期貨交易,但不得開展利率互換業(yè)務(wù)。()
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委托他人代為買賣證券是證券交易禁止行為。()
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證券公司因包銷而買賣證券,或者為對沖風險參與金融衍生產(chǎn)品交易的,可不受自營清單的限制。()
題型:判斷題
發(fā)行人內(nèi)部某位經(jīng)理發(fā)生變動是內(nèi)幕信息之一。()
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證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。()
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對自營資金不必獨立清算,自營清算崗位可與經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。()
題型:判斷題
在特殊情況下可以他人名義進行自營業(yè)務(wù)。()
題型:判斷題
證券公司應(yīng)建立健全自營業(yè)務(wù)授權(quán)制度,明確授權(quán)權(quán)限、時效和責任,對授權(quán)過程進行書面記錄,保證授權(quán)制度的有效執(zhí)行。()
題型:判斷題