單項選擇題證券交易內(nèi)幕信息泄露情節(jié)嚴(yán)重的將追究()。

A.民事責(zé)任
B.刑事責(zé)任
C.非法所得
D.證券公司責(zé)任


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2.單項選擇題證券自營業(yè)務(wù)投資范圍或者投資比例違反規(guī)定的,責(zé)令改正,給予警告,沒有違法所得的,()。

A.處以10萬元以上20萬元以下的罰款
B.處以20萬元以上30萬元以下的罰款
C.處以10萬元以上30萬元以下的罰款
D.處以20萬元的罰款

3.單項選擇題證券公司將自營業(yè)務(wù)與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作所受到的最嚴(yán)厲的處罰是()。

A.警告
B.罰款
C.沒收非法所得
D.撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可

5.單項選擇題將為()提供服務(wù)的人員與自營業(yè)務(wù)決策的人員分離是禁止內(nèi)幕交易的主要措施。

A.證券交易所會員
B.上市公司
C.中國證券業(yè)協(xié)會
D.中國證監(jiān)會

最新試題

《證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)管理辦法》規(guī)定,持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%。()

題型:判斷題

有下列()行為之一,操縱證券交易價格,獲取不正當(dāng)利益或轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險,情節(jié)嚴(yán)重的,將追究刑事責(zé)任。

題型:多項選擇題

證券公司可以從自營賬戶中提取現(xiàn)金。()

題型:判斷題

在證券自營買賣中,其買賣的收益與收益由證券公司自身承擔(dān);而在代理買賣業(yè)務(wù)中,其收益與損失由委托人和證券公司分擔(dān)。()

題型:判斷題

自營業(yè)務(wù)資金的出入可以以公司名義或個人名義進(jìn)行。()

題型:判斷題

購買本證券公司控股股東或者與本證券公司有其他重大利害關(guān)系的發(fā)行人發(fā)行的證券是禁止行為。()

題型:判斷題

對自營資金不必獨立清算,自營清算崗位可與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。()

題型:判斷題

自營業(yè)務(wù)的管理和操作由證券公司自營業(yè)務(wù)部門專職負(fù)責(zé),非自營業(yè)務(wù)部門和分支機(jī)構(gòu)不得以任何形式開展自營業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

現(xiàn)階段我國證券公司可以參與股指期貨交易,但不得開展利率互換業(yè)務(wù)。()

題型:判斷題

具備證券自營業(yè)務(wù)資格的證券公司,按有關(guān)規(guī)定報經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn),可以設(shè)立子公司,從事《證券公司證券自營投資品種清單》所列品種以外的金融產(chǎn)品等投資。()

題型:判斷題