多項選擇題證券公司將自有資金投資于依法公開發(fā)行的()等中國證監(jiān)會認可的風險較低、流動性較強的證券,或者委托其他證券公司或者基金管理公司進行證券投資管理,且投資規(guī)模合計不超過其凈資本80%的,無須取得證券自營業(yè)務資格。

A.國債
B.投資級公司債
C.貨幣市場基金
D.央行票據(jù)


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3.多項選擇題下列有關自營業(yè)務的含義,正確的有()。

A.只有綜合類證券公司才能從事證券自營業(yè)務
B.自營業(yè)務以營利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利
C.在從事自營業(yè)務時,證券公司只可使用自有資金
D.自營買賣必須在以自己名義開設的證券賬戶中進行

5.單項選擇題證券交易內(nèi)幕信息泄露情節(jié)嚴重的將追究()。

A.民事責任
B.刑事責任
C.非法所得
D.證券公司責任

最新試題

證券公司為加強自律管理,應嚴格保密紀律,有機會獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內(nèi)幕信息。()

題型:判斷題

自營業(yè)務必須以證券公司自身名義,通過專用自營席位進行。()

題型:判斷題

證券公司應建立健全自營業(yè)務授權制度,明確授權權限、時效和責任,對授權過程進行書面記錄,保證授權制度的有效執(zhí)行。()

題型:判斷題

自營業(yè)務關鍵崗位人員離任前,應當由稽核部門進行審計。()

題型:判斷題

現(xiàn)階段我國證券公司可以參與股指期貨交易,但不得開展利率互換業(yè)務。()

題型:判斷題

證券公司將自營業(yè)務和代理業(yè)務混合操作是市場操縱行為之一。()

題型:判斷題

自營業(yè)務資金的出入可以以公司名義或個人名義進行。()

題型:判斷題

只有經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準經(jīng)營證券自營的證券公司才能從事證券自營業(yè)務。()

題型:判斷題

證券公司對其證券自營業(yè)務與其他業(yè)務應依法分開辦理。()

題型:判斷題

對中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)的檢查和調(diào)查,證券公司不得以任何理由拒絕或拖延提供有關資料,或提供不真實、不準確、不完整的資料。()

題型:判斷題